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艳星乔丹
成人小电影 科创AI: 易方达上证科创板东说念主工智能来往型灵通式指数证券投资基金招募分解书
发布日期：2024-12-27 15:11    点击次数：101

成人小电影 科创AI: 易方达上证科创板东说念主工智能来往型灵通式指数证券投资基金招募分解书

易方达上证科创板东说念主工智能来往型灵通式指    数证券投资基金招募分解书    基金照料东说念主：易方达基金照料有限公司    基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二四年十二月 易方达上证科创板东说念主工智能来往型灵通式指数证券投资基金招            募分解书                     遑急教唆 创板东说念主工智能来往型灵通式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241815 号）进 行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和 收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 间逾越 3 个月；   （2）可投资性筛选   往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 的上市公司证券看成待选样本：   为东说念主工智能提供基础资源：专用筹划芯片、高性能筹划机等开导；   为东说念主工智能本事发展提供本事支执：云筹划、大数据、机器视觉、语音语义识别等技 术或服务；   东说念主工智能应用领域：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能穿着等领域。 券看成指数样本。    （4）指数筹划    指数筹划公式为：论说期指数 =论说期样本的调整市值/除数× 1000。    其中，调整市值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的筹划方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司发布的筹划与颐养笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不逾越 10%。    联系标的指数具体编制有贪图等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资方针是细巧追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集 波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请讲求阅读本基金招募分解 书、基金合同、基金居品府上撮要等信息表露文献，全面融会本基金居品的风险收益特征 和居品特性，充分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值， 对投资基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，承担基金投资中可能出现的各 类风险。    投成本基金可能遭受的主要风险包括：本基金独到风险、市集风险、照料风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险极度他风险等。本基金独到风险包括：（1）投资科创板股票的风 险。包括科创板企业退市风险、市集风险、流动性风险、监管法则变化的风险等；（2） 指数化投资的风险，包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数成份股 主要鸠集于东说念主工智能主题公司的鸠集风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的 风险、标的指数发布时期较短的风险、标的指数编制有贪图带来的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、追踪舛讹限度未达约定方针的风险、标的指数值筹划出错的 风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（3）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划畸形的风险、基金来往价钱与份额净值发生偏离的风 险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单 中建设较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记设 置不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金分红特殊安排的风险、 第三方机构服务的风险、退市风险等；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、 股票期权等金融养殖品、钞票支执证券、存托凭证等）的独到风险；（5）参与转融通证 券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募分解书的约定。投成本基金可能靠近的一 般风险及独到风险详见招募分解书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的施展，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一来往日不错赎回。   投资者投资于本基金前请讲求阅读证券来往所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规 则极度常常的更新，确保具备关系专科常识、了了了解关系法则经过后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及来往。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等关系的 交收方式及业务法则已经招供。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募分解书》 及《基金合同》。 成对本基金施展的保证。                           目        录                 第一部分 绪    言   本招募分解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息表露照料办法》（以下简称《信息表露办法》）、《证券投资基金信息表露内容与 样式 准则第 5 号》《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料 端正》（以下简称《流动性风险照料端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达上证科创板东说念主工智能 来往 型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）极度它联系端正等编写。   基金照料东说念主承诺本招募分解书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募分解书所载明的府上申 请募 集的。本基金照料东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募分解书中载明的信息 ，或 对本招募分解书作任何解释或者分解。   本招募分解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他联系端正享有权利、承担义务。基 金投 资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募分解书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。                      第二部分 释       义   本招募分解书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 能来往型灵通式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更动和补充 券投资基金招募分解书》极度更新 金基金居品府上撮要》极度更新 金基金份额发售公告》 投资基金上市来往公告书》 求实施笃定》界说的“来往型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 遴聘灵通式运作方式的基金 释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的更动 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料端正》及颁布机关对其常常作念 出的 更动 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 更动 主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主坚定了基金销售服务合同，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 照料东说念主指定的、在《基金合同》告成后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司， 又称 为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和照料、基金份额注册登记、基金来往的证实、算帐和结算、代理 披发 红利、建立并看守基金份额执有东说念主名册等 登记结算有限服务公司 的基金份额余额极度变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证实的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的关系业务法则极度常常作念出的更动 金份额的行径 金合同端正的对价向基金照料东说念主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额极度他对价 明书端正应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额极度他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划 额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过上海证券来往所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 《信息表露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金照料东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等前言 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、 钞票支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来往的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金照料东说念主   一、基金照料东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金照料、基金销售、特定客户钞票照料                   激动称呼               出资比例    广东粤财信赖有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有钞票经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达钞票照料有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祯祥保障公司证券部研究征询室总司理助理，祯祥证券有限服务公司研究征询部副总 司理 （主执服务）、国债部副总司理（主执服务）、钞票照料部副总司理、钞票照料部总经 理， 中国祯祥保障股份有限公司投资照料部副总司理（主执服务），宇宙社会保障基金理 事会 投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资看护人学院照料有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资欢跃部副司理 、基 金司理、基金投资欢跃部副总司理，易方达基金照料有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票照料有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等照料东说念主职工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限 公司 董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事 长。 曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广 东粤 财投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教练，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限服务公司投资银行总部、投资欢跃总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金照料有限公司筹备组成员、投资照料部职员、基金司理、投资照料部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本照料有限公司董事。   苏斌先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金照料有限公司经 理、 实践董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金照料有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业照料有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限服务公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 照料部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金照料有限公司独处董事，中山大学法学 院副 造就、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副造就，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学考验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金照料有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院造就、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘内行委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济照料学院讲师、副造就、本事经济与 照料 系主任、翻新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委通知，山东新北洋信息技 术股 份有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事，深圳市力合科创股份有限公司 独处董事。   刘劲先生，工商照料博士。现任易方达基金照料有限公司独处董事，长江商学院 司帐 与金融造就、投资研究中心主任、造就照料委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森照料学院助理造就、副造就、终生造就，长江商学院行政 副院 长、DBA 神情副院长、创创社区神情发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董 事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器用集团股份公司独处董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非实践董事。   刘发宏先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院 团总 支通知兼政事调换员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务看护人有限公司神情司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副通知、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷照料处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票来往中 心有 限公司董事，广州股权来往中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金照料有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资照料有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达钞票照料有限公司监事，易方达私募基金照料有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合照料部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合照料部总司理、行政照料部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、权益投资照料部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究征询有限公司照料征询神情司理，湖南证券投资银行总部神情司理 ，融 通基金照料有限公司研究策划部研究员，易方达基金照料有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达钞票照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事，易方达钞票照料（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金照料有限公司投资照料部 来往 员，易方达基金照料有限公司鸠集来往室来往员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支执部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金照料有限公司实践总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达钞票照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司研究 员、 投资照料部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等照料东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理级 高等 照料东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照料委员会委员， 易方 达钞票照料有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司董事长，易方达钞票照料（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金照料有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款照料部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票照料（香港）有限公司市集及居品委员 会委 员。   娄利舟女士，工商照料硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金照料有限 公司 副总司理级高等照料东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金照料有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票照料（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限服务公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 照料有限公司销售支执中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票照料有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、来往部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金照料有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金照料 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商照料硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主 员、 基础设施钞票照料委员会委员，易方达钞票照料有限公司董事，易方达钞票照料（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券来往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金照料部总监，易方达钞票照料有限公司副董事长。   高松凡先生，工商照料硕士（EMBA）。现任易方达基金照料有限公司副总司理 级高 级照料东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中 心副 主任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方 达基 金照料有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险照料部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票照料（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金照料有限公司监事，易方达钞票照料有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，照料学硕士、法律硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级 高等 照料东说念主员，易方达钞票照料（香港）有限公司董事。曾任易方达基金照料有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规照料总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达钞票照料有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票照料委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金照料有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主 员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金照料有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金照料有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，照料学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限服务公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 照料有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金照料有限公司信 息技 术部副总监（主执服务）、总监，易方达基金照料有限公司信息本事部副总司理、系 统研 发部副总司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商照料硕士、经济学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总经 理级 高等照料东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务 公司 投资欢跃部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金照料有限公司机构欢跃部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传策划部总司理，易方达钞票照料（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险照料部总司理。曾任易方达基金照料有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险照料部总司理助 理、 投资风险照料部副总司理、投资风险照料与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金照料有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易 方达 基金照料有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票照料有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金照料有限公司副总司理级高等照料东说念主员（ 首席 市集官）、渠说念与营销照料部总司理、居品假想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票照料有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金照料有限公司基 金经 理、基金司理助理。曾任中原基金照料有限公司基金运作高等司理，银华基金照料股 份有 限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理的基金如 下： 历任基金司理的基金                       任职时期          离任时期 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09   - 易方达中证 A100ETF 联合髻起式          2024-01-05   - 易方达国证新动力电板 ETF 联合髻起式         2024-04-23   - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08   - 易方达上证科创板 100ETF 联合髻起式        2024-08-06   - 易方达创业板成长 ETF 联合髻起式           2024-12-24   - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云筹划与大数据主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金照料有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金照料有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金照料有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金照料东说念主的职责 为；   四、基金照料东说念主的承诺 监会的联系端正，建立健全里面限度轨制，采选灵验措施，驻扎违犯现行灵验的联系法 律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系端正的行径发生。 部限度轨制，采选灵验措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）反抗允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来往行径；   （7）野蛮连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会秘密的其他行径。 律、律例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）专诚损伤基金份额执有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、干扰、秘密或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮连累、糜掷权益；   （7）违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正，泄 露在职职时期明察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资贪图等信息；   （8）违犯证券来往场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能独揽市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会秘密的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极度代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系端正， 泄露在职职时期明察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资贪图等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券来往极度他行径。   五、基金照料东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额执有东说念主利益，颐养公司及公司激动的正当权益，本基金照料东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营照料行径的正当合规性；   （2）保证各样基金份额执有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚动；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营照料效率，确保业务郑重经营运行和受托钞票安 全齐备，结果公司的执续、健康发展，促进公司结果发展策略；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，梗直诚信，结净自律，勤勉尽责；   （5）颐养公司的声誉，保执公司的精致形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个样式。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控次第，颐养内限度度 的灵验实践。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对独处，除作恶律律例另有 端正，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营照料方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本照料制 度； 第四个层面是部门和业务照料轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相扞拒。公司意思意思对轨制的执续考验，结合 业务 的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不断检讨和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于整个公司行径。激动会、董事会、监事会和照料层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经 营业 务和照料次第必须信服照料层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面样式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应恰当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保执独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研 究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和颐养备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保执畅达的交流渠说念；建立研究论说质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效松弛原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的贬抑轨制和 探员 轨制。建立严格的投资秘密和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与照料轨制，将要点投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评 价体 系，实时追究分析和评估投资结果。   （4）来往业务   建立鸠集来往部门和鸠集来往轨制，投资指示通过鸠集来往部门完成；建立来往 监测 系统、预警系统和来往反馈系统，完善关系的安全设施；鸠集来往部门支吾来往指示 进行 审核，建立平允的来往分派轨制，确保平允对待不同基金；完善来往记录，并实时进 行反 馈、查对和归档看守；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐措施，着实、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案看守轨制，确保档案着实齐备。   （6）信息表露   公司建立了完备的信息表露轨制，指定了信息表露负责东说念主，并建立了相应的轨制 经过 表率关系信息的汇聚、组织、审核和发布，勤奋确保公开表露的信息着实、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规照料   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规照料服务 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案府上，就里面控 制制 度的实践情况独就怕履行查验、评价、论说、建议职能。督察长如期和不如期向董事 会报 告公司里面限度实践情况，董事会对督察长的论说进行审议。   公司设立监察合规照料部门，并保障其独处性。监察合规照料部门按照公司端正 和督 察长的安排履行监察与合规照料职责。   监察合规照料部门通过如期或不如期查验里面限度轨制的实践情况，督促公司和 旗下 基金的照料运作表率进行。   公司董事会和照料层充分意思意思和支执监察与合规照料服务，对违犯法律、律例和 公司 里面限度轨制的，根究联系部门和东说念主员的服务。 （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表露着实、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面限度轨制。                        第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东整个 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照料委员会批准，公司主营业务主 要包 括：接管公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金 融债 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保 ；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖 ；资 信旁观、征询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基 金托 管业务；经中国东说念主民银行和中国银行业监督照料委员会批准经营的其他业务。   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续时期：执续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的郑重经营和业务开拓，各项业务发展一直保执较快增 长， 各项经营目的在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为钞票托管部， 现在下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、内控照料处、业务保障处、 总行 钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看守、证券投资基金托 管、 全球钞票托管、保障资金托管、基金专户欢跃托管、证券公司客户钞票托管、期货公 司客 户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行欢跃居品托管、企业年金 托管 等多项托管居品，形成完备的居品体系，可知足多领域客户、境表里市集的钞票托管需 求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开发区分行行 长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北省分行纪委书 记、 副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国建 设银 行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会通知、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票欠债照料委员会主 任， 总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委通知、行长。现任上海浦东发展银行总行钞票 托管 部总司理。   三、基金托管业务经营情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范围为 14476.56 亿元， 托管证券投资基金共 463 只。   四、基金托管东说念主的里面限度轨制 法则和本行规章轨制，形成称职经营、表率运作的经营念念想。确保经营业务的郑重运 行， 保证基金钞票的安全和齐备，确保业务行径信息的着实、准确、齐备，保护基金份额 执有 东说念主的正当权益。 业务部门建立并颐养钞票托管业务的里面限度体系。总行风险监控部是全行操格调险 的牵 头照料部门。领导业务部门开展钞票托管业务的操格调险管控服务。总行钞票托管部 下设 内控照料处。内控照料处是全行托管业务条线的里面限度具体照料实施机构，并配备 专职 内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，独处诈骗监督稽核职责。 务的决策、实践、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作样式，覆盖到从事钞票托 管各 级组织结构、岗亭及东说念主员。里面限度以驻扎风险、合规经营为起点，各项业务经过 体现 “内控优先”要求。   具体内控措施包括：栽培职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险限度的风险 照料 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险毅力连结到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各 个环 节。制定权责流露的业务授权照料轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念 德规 范、业务数据备份和秘密等在内的各项业务照料轨制；建立严格完善的钞票隔断和资 产保 管轨制，托管钞票与托管东说念主钞票及不同托管钞票之间实行独处运作、分别核算；对各 类突 发事件或故障，建立完备灵验的救急有贪图，如期组织灾备演练，建立要紧事项论说制 度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等本事技能结果风险控 制； 如期对业务情况进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。   五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和次第   托管东说念主严格按照联系政策律例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督依据 具体 包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作照料办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管合同》；   （6）法律、律例、政策的其他端正。   我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同告成之后所托管基金的投资范围 、投 资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金照料东说念主违法风险。   （1）钞票托管部建设核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独处诈骗对 基金照料东说念主投资来往行径的监督职责，表率基金运作，颐养基金投资东说念主的正当权益， 不受 任何外界力量的喧阗；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，结果系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、照料东说念主提供的万般报表和论说等，采选东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资运作监督结果，采选如期和不如期论说样式向基 金照料东说念主和中国证监会论说。如期论说包括基金监控周报等。不如期论说包括教唆函 、临 时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主违法非法操作，以电话、邮件、书面教唆函的方式 陈说基金照料东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东说念主再对基金 照料 东说念主违法事项进行复查，要是基金照料东说念主对违法事项未予纠正，基金托管东说念主将论说中国 证监 会。要是发现基金照料东说念主投资运作有要紧违法行径时，基金托管东说念主应立即论说中国证监 会， 同期陈说基金照料东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和府上。                           第五部分 关系服务机构    一、基金份额发售机构    川财证券有限服务公司    注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼    办公地址：四川省成都高新区交子通衢 177 号中海国际中心 B 座 17 楼    法定代表东说念主：崔秀红    接洽东说念主：匡婷    接洽电话：028-86583000    客户服务电话：028-86585518    网址：www.cczq.com    易方达基金照料有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    接洽东说念主：梁好意思    网址：www.efunds.com.cn    直销机构网点信息：    本公司直销中心销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。    详见发售公告，基金照料东说念主可根据实践情况变更或增减网下发售代理机构，并在 基金 照料东说念主网站公示。    二、登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   接洽东说念主：郑奕莉   电话：（021）58872935   传真：（021）68870311   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 24-26 层   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼   负责东说念主：祝志群   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：郭东雪、谭俊辉   接洽东说念主：谭俊辉   四、司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、林亚小   接洽东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表极度他端正事项的审计机构为德勤华永司帐师事务所（特 殊普 通合伙）。   司帐师事务所：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼 主要经营场合：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼 实践事务合伙东说念主：付建超 电话：021-61418888 传真：021-63350003 承办注册司帐师：汪芳、江丽雅 接洽东说念主：江丽雅                第六部分 基金的召募安排   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督照料委员会 2024 年 12 月 13 日《对于准予易方达上证科创板东说念主 工智能来往型灵通式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20241815 号）注册。   一、基金的类别、基金的运作方式、标的指数、基金存续期限、基金面值及认购价钱   基金的类别：股票型证券投资基金、指数基金   基金的运作方式：来往型灵通式   标的指数：上证科创板东说念主工智能指数   存续期限：不如期   基金面值及认购价钱：本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。本基金按运转面值 发售，认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   二、召募方式   投资东说念主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式，本基金具 体发 售方式以基金份额发售公告或关系公告为准。网上现款认购是指投资东说念主通过具有基金 销售 业务阅历的上海证券来往所会员用上海证券来往所网上系统以现款进行的认购；网下 现款 认购是指投资东说念主通过基金照料东说念主极度指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股 票认 购是指投资东说念主通过基金照料东说念主极度指定的发售代理机构以股票进行的认购。   本基金将通过基金销售机构公开发售。基金销售机构对认购肯求的受理并不代表 该申 请一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购肯求。认购的证实以登记结算机构的 证实 结果为准。对于认购肯求及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权 利。   三、召募对象   顺应法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募场合   投资东说念主应当在具有基金销售业务阅历的上海证券来往所会员、基金照料东说念主极度指定发 售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按上述机构提供的方式办理基金份额 的认 购。基金照料东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见本 基金 基金份额发售公告，基金照料东说念主可根据情况变更或增减网下发售代理机构并在基金管 理东说念主 网站公示。   五、召募范围上限   本基金可建设初度召募范围上限，具体召募上限及范围限度的有贪图详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金建设初度召募范围上限，基金合同告成后不受此召募范围 的限 制。   六、召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额入手发售之日起筹划。   具体发售时期由基金照料东说念主根据关系法律律例以及基金合同的端正确定，并在基 金份 额发售公告中表露。   七、认购开户   投资者认购本基金时需具有上海证券来往所 A 股账户或上海证券来往所证券投资基金 账户。   已有上海证券来往所 A 股账户或上海证券来往所证券投资基金账户的投资者不必再办 理开户手续。   尚无上海证券来往所 A 股账户或上海证券来往所证券投资基金账户的投资者，需在认 购前执关系身份解说文献到中国证券登记结算有限服务公司上海分公司的开户代理机 构办 理上海证券来往所 A 股账户或上海证券来往所证券投资基金账户的开户手续。联系开设上 海证券来往所 A 股账户和上海证券来往所证券投资基金账户的具体次第和办法，请到各开 户网点瞩目征询联系端正。   账户使用防卫事项： 海证券来往所证券投资基金账户；上海证券来往所证券投资基金账户只可进行本基金 的现 金认购和二级市集来往。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证 券交 易所 A 股账户。 下股票认购的，应开立并使用上海证券来往所 A 股账户。 易方达基金照料有限公司灵通式基金账户不成用于认购本基金。 应防卫开户当日无法办理指定来往，建议投资者在进行认购前至少 2 个服务日办理开户手 续。 应防卫：   （1）如投资者未办理指定来往或指定来往在不办理本基金发售业务的证券公司，需要 指定来往或转指定来往在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定来往或转指定来往的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行 认购前至少 1 个服务日办理指定来往或转指定来往手续。   八、认购用度   本基金的认购遴聘份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资 东说念主承 担，认购费率不逾越 0.80%，主要用于基金的市集扩充、销售、登记结算等召募时期 发生 的各项用度。认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S            S≥100 万份          1000 元/笔 理东说念主理理网下股票认购时不收取认购用度。 费率结构，按照不逾越 0.80%的轨范收取一定的佣金。   九、网上现款认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购佣金 、认 购金额的筹划公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购 1，000 份本基金，假设该 发售代理机构证实的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购 金额 筹划如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1+0.80%）＝1，008.00 元   即假设该发售代理机构证实的佣金比率为 0.80%，投资东说念主需准备 1，008.00 元资金，方 可认购到 1，000 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整数倍，最 高不得逾越 99，999，000 份。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的累计认购份额不设上限， 但需顺应关系法律律例、业务法则以及本基金发售范围限度有贪图的端正。   投资东说念主在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办理认购手 续。 网上现款认购肯求提交后，投资东说念主不错在当日来往时期内撤消指定的认购肯求。   T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金，登记结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售互助东说念主，发售互助东说念主 于网 上现款认购结果后的 4 个服务日内将实践到位的认购资金划往基金召募专户。   在基金合同告成后，投资东说念主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购证实情况。   十、网下现款认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   （1）通过基金照料东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额肯求，认购用度和 认购金额的筹划公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金照料东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主整个， 具体 份额以基金照料东说念主的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去 部分 计入基金财产。   例：某投资东说念主通过基金照料东说念主以网下现款认购方式认购本基金 800，000 份，认购费率 为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 10 元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认购 金额筹划如下：   认购用度＝1.00×800，000×0.50%=4，000 元   认购金额＝1.00×800，000×（1＋0.50%）=804，000 元   该投资东说念主所得认购份额为：净认购份额＝800，000+10/1.00=800，010 份   即，若该投资东说念主通过基金照料东说念主网下现款认购本基金 800，000 份，则该投资东说念主的认购 金额为 804，000 元，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则可得到 800，010 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购佣金和认购金额的筹划同通 过发售代理机构进行网上现款认购的筹划。   网下现款认购以基金份额肯求。投资东说念主通过发售代理机构办理网下现款认购的， 每笔 认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金照料东说念主理理网下现款认购的，每笔认 购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的累计认购份 额不设上限，但需顺应关系法律律例、业务法则以及本基金发售范围限度有贪图的端正。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理关系认购手续， 并备 足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需撤消以销售机构的端正为准。   T 日通过基金照料东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金照料东说念主进行灵验认购款项 的清 算交收，实时将认购款项划往基金召募专户。其中，现款认购款项在召募期内产生的 利息 将折算为基金份额归投资东说念主整个。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻结相应的 认购 资金。在网下现款认购期内，各发售代理机构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认 购申 请汇总后，通过上海证券来往所网上系统代该投资东说念主提交网上现款认购肯求。之后， 登记 结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售互助东说念主，发售互助东说念主将实践到位 的认 购资金划往基金召募专户。   在基金合同告成后，投资东说念主应通过其办理认购的销售网点或以其提供的其他方式 查询 认购证实情况。   十一、网下股票认购   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见基金份额发售公告。   网下股票认购以单只股票股数申报。投资东说念主通过基金照料东说念主极度指定的发售代理 机构 进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，逾越 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以 A 股账户认购。用于认购的股票必须是顺应要求的上证科创板东说念主 工智能指数成份股和已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告）。投资东说念主不错多 次提 交认购肯求，但需顺应关系法律律例、业务法则以及本基金发售范围限度有贪图的端正。   投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续，并备 足认 购股票。网下股票认购肯求提交后如需撤消以销售机构的端正为准。认购照旧证实不 得撤 销。   （1）已公告的将被调出上证科创板东说念主工智能指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范围：基金照料东说念主可根据网下股票认购入手日前 3 个月个股的来往 量、价钱波动极度他异常情况，决定是否对个股认购范围进行限制，并在网下股票认 购开 始日前公告限制认购范围的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购时期价钱波动异常、认购申报数目异常、 恒久停牌、流通（减执）受限或存在其它异常情况的个股，基金照料东说念主可不经公告， 全部 或部分拒却该股票的认购申报。        T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），基金照料东说念主初步证实各成份股的灵验认购 数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金照料东说念主提供的证实数据，将投资者账户内的 股票 进行冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金照料东说念主为投资者筹划认购份额，并根据 发售 代理机构提供的数据筹划投资者应以基金份额方式支付的佣金，从投资者的认购份额 中扣 除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记结算机构根据基金照料东说念主提供的投资 者净 认购份额明细数据进行投资者认购份额的运转登记，并根据基金照料东说念主证实的认购申 请股 票数据，按照来往所和登记结算机构的法则和经过，最终将投资者肯求认购的股票过 户到 本基金的证券账户。        认购份额＝    （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数目 ）／        其中：        （1）i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总只数。如 投资东说念主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。        （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金照料东说念主根据证券来往所的 当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹划，以四舍五入的方法保留 极少 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法筹划最近一个来往日的均价 看成 筹划价钱。        若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主取得了相应的权益，基金照料 东说念主将 按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整：        ①除息：调整后价钱=网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息        ②送股：调整后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）        ③配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+ 每股 配股比例）        ④送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调整后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股 息） /（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每 股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金照料东说念主证实的并据以进行算帐交收的股票股数。   ①对于经公告限制认购范围的个股，基金照料东说念主可证实的认购数目上限的筹划方 式详 见届时关系公告。   要是投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金照料东说念主可证实的认购数目上限 ，则 按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于照料东说念主未证实的认购股票，登记结算 机构 将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资者未证实的认购股票将在认购截止日 后的 4 个服务日起可用。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结 时期 发生司法实践，基金照料东说念主将根据登记结算机构证实的实践过户数据对投资东说念主的灵验 认购 数目进行相应调整。 定及证券来往所允许以股票认购 ETF 的关系端正，并实时履行因股票认购导致的股份减执 所触及的信息表露等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金照料东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时期产生的利息，将折 算为 基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金照料东说念主的记录为准；网上现款认购和 通过 发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构算帐交收后至划入基 金托 管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募 集的 股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归投 资者 整个。   十三、召募资金、股票与用度   基金召募时期召募的资金存入专门账户，在召募行径结果前，任何东说念主不得动用。 基金 召募期的股票由发售代理机构赐与冻结。基金召募时期的信息表露费、司帐师费、律 师费 以极度他用度，不得从基金财产中列支。               第七部分 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律律例及招募分解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。基金照料东说念主自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主理理已矣基金备案手续并取得中国 证监 会书面证实之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金照料东说念主在收 到中 国证监会证实文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列服务： 款利息，对于基金召募时期网下股票认购所冻结的股票，应赐与解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期论说中赐与表露；一语气 60 个服务 日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会论说并提议贬责有贪图， 如执续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分 基金份额的上市来往   一、基金份额的上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金照料东说念主可依据《上海证券来往所证券投 资基 金上市法则》，进取海证券来往所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市来往   本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往需遵从《上海证券来往所来往法则 》、 《上海证券来往所证券投资基金上市法则》、《上海证券来往所来往型灵通式指数基 金业 求实施笃定》等联系端正。   三、基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可拆开基金的上 市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所拆开上市的，本基金可由来往型 灵通 式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主 大会 审议。   若届时本基金照料东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金照料东说念主将本着 颐养 基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行恰当的次第后与该指数基金合并或者中式其他 合适 的指数看成标的指数。具体情况见基金照料东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告   基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据筹划，并通过上海证券来往所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者来往、申购、赎回时参考。IOPV 由基金照料东说念主托付的机构筹划的，基金照料东说念主在每一个 来往日开市前向基金照料东说念主托付的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中秘密现 金替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额。   五、在不违犯法律律例况兼不损伤届时基金份额执有东说念主利益的前提下，基金照料 东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券来往所（含境外证券来往所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记结算机构、上海证券来往所业务法则对上市来往 的规 定内容进行调整的，本基金参照实践，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市来往的 新功 能，基金照料东说念主不错在履行恰当的次第后加多相应功能。   八、法律律例、监管部门或上海证券来往所对上市来往另有端正的，从其端正。              第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金照料东说念主可根据情况变更或增减申 购赎 回代理券商，并在基金照料东说念主网站公示。   二、申购与赎回办理的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券来往所 的交 易日，但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申 购、 赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期见关系公告。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时期变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相 应的 调整，但应在实施前依照《信息表露办法》的联系端正在端正前言上公告。   基金照料东说念主可根据实践情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务 办理 时期在申购入手公告中端正。   基金照料东说念主自基金合同告成之日起不逾越三个月入手办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回入手公告中端正。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通前依照《信 息披 露办法》的联系端正在端正前言上公告申购与赎回的入手时期。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受损伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可根据基金运作的实践情况，在对基金份额执有东说念主利益无本体不利影 响的 前提下调整上述原则，或依据上海证券来往所或登记结算机构关系法则极度变更调整 上述 法则。基金照料东说念主必须在新法则入手实施前依照《信息表露办法》的联系端正在端正 前言 上公告。   四、申购与赎回的次第   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商端正的次第，在灵通日的具体业务办理时期内 提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东说念主 在提交赎回肯求时，必须有充足的基金份额余额和现款。投资东说念主理理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在降服基金合同和招募分解书端正 的前 提下，以各销售机构的具体端正为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主执有的顺应要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则 赎回 肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。申购 、赎 回的证实以登记结算机构的证实结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询联系肯求的证实情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额极度 他对 价的算帐交收适用上海证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司关系业务法则和 参与 各方关系合同极度常常更动的联系端正。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券交收以 及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。基金照料东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日 内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与组合证券 交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。基金照料东说念主与申购赎回代理券 商在 T+2 日内办理现款差额的交收。   要是登记结算机构和基金照料东说念主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 上海 证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司关系业务法则和参与各方关系合同极度 常常 更动的联系端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 执有 东说念主或基金钞票的损失。   登记结算机构和基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的次第以 及清 算交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行调整。   五、申购与赎回的数目限制 本基金现在最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金照料东说念主有权对其进行调整， 并在调整前依照《信息表露办法》的联系端正在端正前言上公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运 作与 风险限度的需要，可采选上述措施对基金范围赐与限度。具体见基金照料东说念主关系公告。 下，调整上述端正申购和赎回的数目限制，或者新增基金范围限度措施。基金照料东说念主 必须 在调整实施前依照《信息表露办法》的联系端正在端正前言上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额极度他对 价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金照料东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金钞票净值除以筹划日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行恰当次第，可 以适 当延长筹划或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或关系业务法则发生变化，或实践情况需要，基金照料东说念主 不错 在不违犯关系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单筹划和公告时期或频率进行调整并根据关系律例端正进行信息表露。 取佣金，其中包含证券来往所、登记结算机构等收取的关系用度。   七、申购赎回清单的内容与样式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值极度他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募分解书的端正，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：秘密现款替代（标志为“秘密”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   秘密现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周至部或部分该成份证券 的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替 代。   （2）不错现款替代 足时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所陈说端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的成份证券而言，建设申购现款替代溢价比例的原因是，基金 照料 东说念主买入证券的实践买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便 于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代 金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料东说念主将退 还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照料 东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   基金照料东说念主不错根据市集情况和实践需要确定和调整申购现款替代溢价比例，具 体的 申购现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常来往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内，基金照料 东说念主有权以收到的替代金额买入任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可 能为 T+2 日内的任意成交价。基金照料东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被 替代 证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金照料东说念主可能不买入被替代证券的情形包 括但 不限于市集流动性不及、本事系统无法结果以及基金照料东说念主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项； 若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成 本加 上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达到 20 日而该证券正常来往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘 价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个来往日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个来往日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 关系 款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。 券，基金照料东说念主可端正投资者使用不错现款替代的比例统统不得逾越申购基金份额资 产净 值的一定比例。现款替代比例的筹划公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一来往日除权除息后的收盘价，要是上海证券 来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所陈说端正的参考价钱为准。参考基 金份 额净值现在为本基金前一来往日除权除息后的收盘价，要是上海证券来往所参考基金 份额 净值筹划方式发生变化，以上海证券来往所陈说端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护执 有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该 证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）基金照料东说念主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的关系法则并按端正公 告。   （5）畴昔上海证券来往所、登记结算机构联系申购赎回来往结算法则发生转换，或基 金照料东说念主与基金托管东说念主之间的结算关系安排发生转换等，基金照料东说念主可对上述关系现 金替 代处理法则进行调整，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主筹划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该 证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中秘密现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整 告成日，则筹划公式中的 T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值根据调整前后最小申 购、赎回单元按比例筹划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中秘密现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称呼                        X 基金照料公司称呼                    易方达基金照料有限公司 基金代码                        X       T-1 日内容信息     现款差额（单元：元）                       X     最小申购、赎回单元净值（单元：元）                X     基金份额净值（单元：元）                     X       T 日内容信息     最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X     现款替代比例上限                         X%     申购上限                             无     赎回上限                             无     是否需要公布 IOPV                      是     最小申购、赎回单元（单元：份）                  X     申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许       成份股信息内容 证券    证券   股票数目   现款替代   申购现款替代     赎回现款替代折价   替代金额（单元： 代码    简称   （股）     标志    溢价比例            比例     东说念主民币元） X      X    X      X       X              X       X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：  正常停市），基金照料东说念主无法筹划当日基金钞票净值或无法进行证券来往。  后发现基金份额参考净值筹划畸形。  申购。本项所称异常情况指无法猜想并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网 络故  障、通信故障、电力故障、数据畸形等。 益时。 购肯求被证实告捷，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中端正的申购份额上限 时， 该笔申购肯求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金照料东说念主认定的其他损伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金照料东说念主端正确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额逾越单个投资东说念主累计执有的份额 上限 时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管 理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10、11、12、13、14 项情形且基金照料东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据联系端正在端正前言上刊登暂停申购公 告。 要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况消 除时，基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 正常停市），基金照料东说念主无法筹划当日基金钞票净值或无法进行证券来往。 回肯求被证实告捷，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中端正的赎回份额上限 时， 该笔赎回肯求将被拒却。 的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料 东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 4 项之外的情形且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金照料东说念主应按端正报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东说念主应实时 还原 赎回业务的办理。   十、基金份额的非来往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律律例极度业务法则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠集申购和其他服务 影响的前提下，基金照料东说念主有权制定鸠集申购业务的关系法则。 也可采选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手实践前根据关系律例 端正 进行信息表露。 具体办理方式等关系事项届时将根据关系律例端正进行信息表露。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关系律例端正进行信息表露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理合同。   十三、若上海证券来往所和中国证券登记结算有限服务公司针对来往型灵通式指 数证 券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主 有权 调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登 记模 式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表露并在本基金基金合同、招募 分解 书极度更新中赐与更新，无用召开基金份额执有东说念主大会审议。   十四、基金照料东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主无本体性不 利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据关系律例 端正 进行信息表露。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金照料东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提 下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金照料东说念主向登记 结算 机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金照料东说念主可根据实践需要对基金份额进行折算，并根据关系 律例 端正进行信息表露。   如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金照料东说念主在实施份额折算时，可对全部份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额 将发 生调整，但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无本体性不利影响的前提下，无需召开基金份 额执 有东说念主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金照料东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第十一部分 基金的投资   一、投资方针   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板极度他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、可调整债券、可交换债券 等）、债券回购、钞票支执证券、银行进款、同行存单、货币市集器用、金融养殖器用 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其 他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当次第 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不 低于基金钞票净值的 90%。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成极度权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东说念主可采选包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资本事恰当调整基金投资组合，以达到细巧追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调整；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金照料东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛讹限度在 2%以内。 如因标的指数编制法则调整或其他因素导致追踪舛讹逾越上述范围，基金照料东说念主应采 取合 理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金将以镌汰追踪舛讹和流动性照料为目的，综合斟酌流动性和收益性，恰当 参与 债券和货币市集器用的投资。   为更好地结果投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险照料的原则，以套期保值为目的 ，综 合斟酌流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险照料的原则，以套期保值为主要目的，综合 斟酌 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将关怀其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基 金投 资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的端正，制定与本基 金投 资方针相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地结果投资方针，在加强风险驻扎并降服审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地结果投资方针，在加强风险驻扎并降服审慎原则的前提下，基金照料东说念主 可根 据关系法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险照料。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证科创板东说念主工智能指数收益率   本基金以“细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”看成投资目 标， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取上证科创板东说念主工智能指数收益率看胜仗绩相比基准，粗略相比着实、客不雅地反馈本 基金 的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不顺应法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论说并提议贬责有贪图，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会 进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有贪图确如时期，基金照料东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基 金投资运作。   法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。   五、投资决策次第   （1）法律、律例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金照料东说念主将对投资组合进行调整，以镌汰追踪舛讹，结果 对标的指数的细巧追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 关怀这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪舛讹的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金照料东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，综合斟酌成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规照料部门对基金的日常投资和来往是否降服法律律例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险照料部如期对投资组合的追踪舛讹进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考联系研究论说及投资风险照料部的论说，实时进行投资组合调整。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的施展，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资秘密行径与限制   为颐养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、独揽证券来往价钱极度他不刚直的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正秘密的其他行径。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支执证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的统一（指统一信用级别）钞票支执证券的比例，不得逾越该钞票支 执证券范围的 10%；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样钞票支执证券，不得 逾越其各样钞票支执证券统统范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有 钞票支执证券时期，要是其信用品级下降、不再顺应投资轨范，应在评级论说发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货来往的，应当顺应下列要求：在职何来往日日终，执有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，执有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入 返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金执有的股票总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差筹划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何来往日内来往 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 20% ；每 个来往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货来往的，应当顺应下列要求：在职何来往日日终，本基金执 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日 终， 执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何 来往 日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净 值的 货合约价值，统统（轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权来往的，应当顺应下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所法则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料 端正》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （12）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，执有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基 金不 顺应该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开 展逆 回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上 市交 易的股票合并筹划；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股市集价钱 变化 等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金照料东说念主 应当 在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不顺应第（11 ）项 端正的，基金照料东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有端正的，届时按最 新规 定实践。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起入手。 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联来往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额执有东说念主利益优先原 则， 驻扎利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联来往应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每 半年 对关联来往事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、秘密行径端正或 从事 关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金照料东说念主可依据法律律例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更 无用 召开基金份额执有东说念主大会审议。   八、基金照料东说念主代表基金诈骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 欠妥利益。              第十二部分 基金的功绩   本基金照料东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔施展。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募分解书。               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以极度他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 看守。基金照料东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金照料东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的照料、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 照料 东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《 基金 合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章放弃、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进 行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场合的来往日以及国度法律律例端正需 要对 外表露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批来往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实践收款 日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价来往的债券中式 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、次第及 关系 法律律例的端正或者未能充分颐养基金份额执有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查 明原 因，两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担 。本 基金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 关系 各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主张，按照基金照料东说念主对基金钞票 净值 的筹划结果对外赐与公布。   四、估值次第 量筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日筹划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按端正对外公布。   五、估值畸形的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值畸形时，视为基金份额 净值畸形。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的过失酿成估值畸形，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的服务东说念主 应当 对由于该估值畸形遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值畸形处理原则 ”给 予赔偿，承担赔偿服务。   上述估值畸形的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值畸形已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值畸形服务方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值畸形发生的用度由估值畸形服务方承担；由于估值畸形责 任方 未实时更正已产生的估值畸形，给当事东说念主酿成损失的，由估值畸形服务方对顺利损失 承担 赔偿服务；若估值畸形服务方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时期 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿服务。估值畸形服务方支吾更正的情况向联系 当事 东说念主进行证实，确保估值畸形已得到更正。   （2）估值畸形的服务方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不对迤逦损失负责，况兼仅对 估值畸形的联系顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值畸形而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值畸形 服务方仍支吾估值畸形负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值畸形服务方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估 值错 误服务方。   （4）估值畸形调整遴聘尽量还原至假设未发生估值畸形的正确情形的方式。   估值畸形被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值畸形发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值畸形发生的原因确定 估值畸形的服务方；   （2）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值畸形酿成的损失进行评估；   （3）根据估值畸形处理原则或当事东说念主协商的方法由估值畸形的服务方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值畸形处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值畸形的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹划出现畸形时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）畸形偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；畸形偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料 东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息表露的基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责筹划，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日来往结果后筹划当日的基金钞票净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证实后发送给基金照料 东说念主， 由基金照料东说念主按端正对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 基金钞票估值畸形处理。 机构发送的数据畸形，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金照料东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但 未能 发现畸形的，由此酿成的基金钞票估值畸形，基金照料东说念主和基金托管东说念主受命赔偿服务 。但 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或减弱由此酿成的影响。               第十五部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系费 用后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果 收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派有贪图以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日毅力的基金累计报恩率逾越功绩相比基准同期累计报恩率或者 基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金照料东说念主可进行收益分派；若《基金合同》告成不 满 3 个月可不进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的 特色，本基金收益分派无需以弥补归天为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面 值； 当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值 不成 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额 后不 能低于面值； 可调整基金收益的分派原则； 益分派另有端正的，从其端正。   四、基金相对功绩相比基准的逾额收益率筹划   在收益评价日，基金照料东说念主筹划基金累计报恩率、功绩相比基准同期累计报恩率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报恩率 - 功绩相比 基准同期累计报恩率   基金累计报恩率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则遴聘剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券来往所来往日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝      基金钞票净值             ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例      基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   功绩相比基准同期累计报恩率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证 券交 易所来往日标的指数收盘值-100%   五、收益分派有贪图   基金收益分派有贪图中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额、分派方式 等内 容。   六、收益分派有贪图果真定、公告与实施   本基金收益分派有贪图由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正前言 公告。   法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹划方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后， 基金 托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结 束之日起 2 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹划方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后， 基金 托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结 束之日起 2 个服务日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应合同端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售联系的用度 “基金的召募安排”中的关系端正。 分解书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的关系端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。 基金 财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 联系税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照料东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金照料东说念主账户并由基金照料东说念主按照关系端正申报缴纳。要是基金照料 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金照料东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后 若基 金照料东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金照料东说念主有权向投 资东说念主 就关系金额进行追偿。               第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正前言公告。               第十八部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应顺应《基金法》《运作办法》《信息表露办法》《流动 性风 险照料端正》《基金合同》极度他联系端正。关系法律律例对于信息表露的表露内容 、披 露方式、表露时期、登载前言、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会 的基 金份额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律律例 和中 国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、齐备性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表露的基金信息通 过规 定前言表露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公 开表露的信息府上。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表露的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 表露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息遴聘阿拉伯数字；除极度分解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募分解书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品府上撮要 有东说念主大会召开的法则及具体次第，分解基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表露及基金份额执 有东说念主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募分解书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主 应当 在三个服务日内，更新基金招募分解书并登载在端正网站上；基金招募分解书其他信 息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基 金招 募分解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金居品府上撮要的信息发生要紧变更的，基金照料 东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品府上撮要，并登载在端正网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募分解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募分解书、基金居品府上撮要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在端正网站上，并将基金居品府上撮要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招 募说 明书确当日登载于端正前言上。   （三）《基金合同》告成公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正前言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正前言上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主将 基金 份额折算结果公告登载于端正前言上。   （五）基金份额上市来往公告书   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金照料东说念主应当在基金份额上市来往的 三个 服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上市来往公告书教唆 性公 告登载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至 少每 周在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次 日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表露灵通日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募分解书等信息表露文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （八）基金份额申购赎回清单   在入手办理基金申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个灵通日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度报 告登 载在端正网站上，并将年度论说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财 务会 计论说应当经过顺应《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期 论说 登载在端正网站上，并将中期论说教唆性公告登载在端正报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说教唆性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他遑急信 息” 项下表露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及 本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表露基金组结伙产情况极度流动性 风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）清亮公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益的，关系 信息 表露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清亮，并将联系情况立即论说基金上市 来往 的证券来往所。   （十二）算帐论说   基金合同拆开的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在端正网站上，并将算帐论说 教唆 性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支执证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金照料东说念主将按关系法律律例要求进行表露。   当关系法律律例对于上述信息表露的端正发生变化时，基金照料东说念主将按最新端正 进行 信息表露。   六、信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定专门部门及高等 照料 东说念主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息表露 内容 与样式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基 金照料东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期论说、更新的招募分解书、 基金 居品府上撮要、基金算帐论说等公开表露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 照料 东说念主进行书面或电子证实。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊表露本基金信息。基金 照料 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证 关系 报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在端正前言上表露信息外，还不错根据需要在其 他公 共前言表露信息，然则其他环球前言不得早于端正前言表露信息，况兼在不同前言上 表露 统一信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的 前提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律法则的 关系 端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规 定将 信息置备于公司办公场合、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                 第十九部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   （一）投资科创板股票的风险   本基金投资于上证科创板东说念主工智能指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款 钞票 的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，科创板股票在刊行、上市、来往、退市等方面的法则 与其他板块存在各异，本基金须承受投资于科创板上市公司关系的独到风险，包括但 不限 于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快，退市情形更多 ，且 不再建设暂停上市、还原上市和重新上市样式。一朝所投资的科创板股票插足退市流 程， 将靠近退出难度较大、成本较高的风险。   科创板企业相对鸠集于高新本事和策略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司 ，上 市门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资 风险加大。此外，科创板企业精深具有出息不确定、功绩波动大、风险高的特征，市 场可 比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价来往较主板建设了更宽的 涨跌 幅限制（上市后的前 5 个来往日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上 市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网 下发 行时，获配账户存在被就怕抽中建设一如期限限售期的可能，由此可能导致基金靠近 无法 实时变现极度他关系流动性风险。   科创板股票关系法律、行政律例、部门规章、表随便文献和来往所业务法则，可 能根 据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务法则，导致基金投资运 作产 生相应调整变化。   （二）指数化投资的风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，业 绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将救助较高的股票仓位 ，在 股票市集下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数并不成代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   本基金标的指数成份股主要鸠集于东说念主工智能主题公司，须承受因政府政策变化、 行业 景气度变化等影响东说念主工智能主题公司的因素所带来的关系风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投资 东说念主心 理和来往轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   根据本基金标的指数编制有贪图，存在个别成份股权重较大、鸠集度较高的情况， 可能 使基金靠近较大波动风险或流动性风险。   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过往完 整的 功绩施展，也不预示其畴昔走势。   本基金标的指数由指数编制机构发布并照料和颐养，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制有贪图。而指数编制有贪图基于其样本空间仅能中式部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有贪图，导致指数成份股样本与权重发生调整， 基金 照料东说念主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合调整的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制有贪图进行调整时，可能导致标的指数的施展与总体市集施展有 在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需关怀并承担上述风险，严慎作出投资决策。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏 离度与追踪舛讹。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）基金投资过程中的证券来往成本，以及基金照料费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的管明智力，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 标的 指数的追踪进程。   （7）基金现款钞票的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，要是本基金采选成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的 各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因短少卖空、对冲机制极度 他工 具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的 证券 买卖价钱波动、证券来往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制畸形等， 由此 产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力图将日均追踪偏离度的都备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛讹限度在 2%以内， 但因标的指数编制法则调整或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值 施展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管指数公司将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何畸形对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现畸形，投资东说念主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和颐养，畴昔指数编制机构可能由 于各 种原因罢手对指数的照料和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 服务日向中国证监会论说并提议贬责有贪图，如调整运作方式、与其他基金合并、或者 拆开 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东说念主将靠近调整运作方式、与 其他 基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责有贪图确如时期，基金照料东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执有东说念主利益优先原则维 执基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关系市集施展 存在 各异，影响投资收益。   （三）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基 金净 值出现较大波动致使归天的风险。   基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，筹划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主来往、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹划也可能出现畸形， 投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价限度在 一定 范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因万般原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募分解书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与样式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪舛讹。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回清单中建设较低 的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   要是投资者申购时未能提供顺应要求的申购对价，或者基金照料东说念主根据基金合同 的规 定拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金照料东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调整申购份额上限，要是一 笔新 的申购肯求被证实告捷会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中端正的申购份额 上限 时，该笔申购肯求将被拒却。   要是投资东说念主提议赎回肯求时执有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的顺应要求的赎回对价，或者基金照料东说念主根 据基 金合同的端正拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金照料东说念主可能根据 成份 股市值范围等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单 位申 购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级 市集 卖出全部或部分基金份额。   基金照料东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调整赎回份额上限，要是一 笔新 的赎回肯求被证实告捷会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中端正的赎回份额 上限 时，该笔赎回肯求将被拒却。基金照料东说念主可能在申购赎回清单中建设极低的赎回份额上 限， 投资东说念主将靠近无法赎回全部或部分份额的风险。   要是基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代比例、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正 常进 即将受影响。   基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分斟酌由此激励的 市集 套利等行径对基金执有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金照料东说念主不成保证顶点情况下申 购赎 回清单标记建设的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所取得 的组 合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   鉴于证券市集的来往机制和本事贬抑，套利完成需要一定的时期，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   本基金设定了不同的基金分红条件：   （1）当基金相对功绩相比基准的逾额收益大于 0 时，基金照料东说念主可进行收益分派。在 此情形下，基于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补归天为前提，收益分派后 可能 存在基金份额净值低于面值的风险；   （2）当基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金照料东说念主可进行收益分派。在此情形下， 基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去 每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （3）在顺应联系基金分红条件的情形下，基金照料东说念主不错根据实践情况进行收益分派， 具体分派有贪图以届时的公告为准。   以上分红安排较为特殊，可能对投资者的投资行径和结果产生一定的影响。此外 ，在 分红过程中可能因证券买卖价钱波动、证券来往成本、基金仓位变动等对基金追踪误 差有 所影响。请投资者明察上述事项并作念好相应安排。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所 极度他代理机构。   （3）证券/期货来往所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东说念主及 其他代理机构可能失约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再顺应证券来往所上市条件被拆开上市，或被基金份额执有东说念主大会决 议提 前拆开上市，基金份额不成无间进行二级市集来往。   （四）本基金投资特定品种的独到风险 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来非常风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大归天的风险，以及与存托凭证发 行机 制关系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有 权利 等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证执有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的 特殊 安排可能激励的风险；存托合同自动贬抑存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息表露监管方面与境内可能存在各异的风 险； 境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （五）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的市集风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来往敌手 方违 约、业务法则调整、信息本事不成正常运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和来往轨制等万般因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出息、行业竞争、东说念主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所 投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金 投资 收益下降。固然基金不错通过投资万般化来漫步这种非系统风险，但不成完全侧目。   三、照料风险   基金照料东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、照料造就与 里面 限度等因素可能影响基金收益水平。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务 东说念主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东说念主在业务各样式操作过程中，可能因里面限度存在劣势或者东说念主为因素造 成操 作时弊或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制畸形、越权违法来往、 诈骗 行径及来往畸形等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪上证科创板东说念主工智能指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备 选成 份股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境 下特 定投资标的出现流动性较差的情况，基金照料东说念主将根据市集情况，并结合造就判断， 针对 不爱怜形采选相应的流动性照料措施，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险照料器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、次第见招募分解书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系端正。若本基金暂停赎回 肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其执有的基金份额。若本基金减速支付赎回对 价， 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、次第见招募分解书“基金钞票的估值”部分之“暂停估值的情 形” 的关系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法融会本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购 或赎 回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金照料东说念主同期在申 购赎 回清单中建设较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无 法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募分解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景色的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性照料实施指引（试行）》及里面 评级 轨范，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级别评定离别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价轨范和方法的差 异， 对统一居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考验，并须实时关怀销售 机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金照料东说念主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金钞票实践承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金照料东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调整税收处 理， 该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前 述税 收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由执有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有贪图进行处理，可能会与税收征管 认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金照料东说念主、 基金 托管东说念主、证券来往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常服务，从 而影 响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、 进行 日常来往以致利益受损。   在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，本事系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券 来往 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定 可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正前言公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当拆开： 贯串的； 之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料 东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责有贪图进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律主张书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经顺应《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘记  第一节 基金份额执有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额执有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；  （7）监督基金照料东说念主的投资运作；  （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并降服《基金合同》、招募分解书等信息表露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所端正的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》拆开的有限服务；  （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实践告成的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派有贪图；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施 其他 法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回 、转 换、非来往过户和收益分派等业务法则；   （17）在不违犯法律律例和监管端正且对基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、来往算帐等款项，基金照料东说念主有权代表基金份额执有 东说念主以 基金钞票看成质押进行融资；   （18）托付第三方机构办理本基金的来往、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别照料，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 顺应 《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他联系端正，履行信息表露及报 告义 务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》极度他联系端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予秘密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有贪图，实时向基金份额执有东说念主分 配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系端正召集基金份额执有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，况兼保证 投资 者粗略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并 在支 付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分 配；   （19）靠近放弃、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托 管东说念主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事 务的 行径承担服务；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金 照料 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；   （25）实践告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中 国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立； 对所托管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账照料，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照料东说念主代表基金坚定的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》极度他联系端正另有端正外， 在基金信息公开表露前赐与秘密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹划的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，分解基 金管 理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金照料东说念主有 未执 行《基金合同》端正的行径，还应当分解基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他联系端正，召集基金份额执有东说念主大 会或 配合基金照料东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近放弃、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银 行业 监督照料机构，并陈说基金照料东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿服务，其赔偿服务 不因 其退任而受命；   （20）按端正监督基金照料东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金 照料东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）实践告成的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的次第和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的团结基金的关系性，团结基金的基金份额执有东说念主不错凭所 执有 的团结基金的份额顺利参加或者请托代表参加本基金的基金份额执有东说念主大会表决。在 筹划 参会份额和计票时，团结基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，团结基金执有本基金份额的总和乘 以该 基金份额执有东说念主所执有的团结基金份额占团结基金总份额的比例，筹划结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。团结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   团结基金的基金照料东说念主不应以团结基金的口头代表团结基金的全体基金份额执有 东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受团结基金的特定基金份额执有 东说念主的 托付以团结基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并 参与 表决。   团结基金的基金照料东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份 额执 有东说念主大会的，须先遵从团结基金基金合同的约定召开团结基金的基金份额执有东说念主大会 ，联 接基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由团结 基金 的基金照料东说念主代表团结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会次第；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执 有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就统一事项书面要求召开基金 份额 执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 执有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券来往所或者登记结算机构的关系业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整联系认购、申购、赎回、来往、非来往过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的调整、灵通时期的调整等），或证券来往所和登记结算机构调整上述业务法则；   （6）在履行恰当次第后推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额执有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 执有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 禁锢、干扰。   三、召开基金份额执有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关极度接洽方式和接洽东说念主 、书 面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金照料东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面陈说基金照料东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金 照料 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时， 不错 进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有的联系解说文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解说及联系解说文献顺应法律律例、《基金合同》和会议陈说的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有 东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。 重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的方式收 取基 金份额执有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金照料东说念主经陈说不参加收取书面表决 主张 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利 出具 书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金 份额 执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面 主张 或授权他东说念主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 主张的代理东说念主，同期提交的联系解说文献、受托出具书面主张的代理东说念主出示的托付东说念主 的代 理投票授权托付解说及联系解说文献顺应法律律例、《基金合同》和会议陈说的端正 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错遴聘书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与次第   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 拆开《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会研究的 其他 事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈说后，对原有提案的修改应当在 基金 份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文定次第确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主执；要是基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照料东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称呼）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称） 和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调整基金运 作方 式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以 极度 决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交顺应 会议 陈说中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈说 端正 的书面表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面主张的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三 名基 金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新 盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额执有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正前言上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践告成的基金份额执有东说念主大会 的决 议。告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照料东说念主、基金托管 东说念主均 有贬抑力。   九、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件 等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被 取消 或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容 进行 修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   第三节 基金合同清除和拆开的事由、次第   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定 可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正前言公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系次第后，《基金合同》应当拆开： 贯串的； 之外的因素致使标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料 东说念主召集基金份额执有东说念主大会对贬责有贪图进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律主张书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经顺应《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线贬责，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有贬抑力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，无间至意、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，颐养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场合查阅。            第二十二部分 基金托管合同的内容摘记   第一节 托管合同当事东说念主   基金照料东说念主：易方达基金照料有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会，证监基金字20014 号   组织样式：有限服务公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续期限：执续经营   接洽电话：4008818088   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东整个 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续时期：执续经营   第二节 基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板极度他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支执机构债券、可调整债券、可交换债券 等）、债券回购、钞票支执证券、银行进款、同行存单、货币市集器用、金融养殖器用 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其 他金融器用。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当次第 后， 本基金不错将其纳入投资范围。    本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。    本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》秘密投资的投资器用。 进行监督：    （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低 于非 现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不顺应上述端正的，基金照料东说念主应在 合理 的期限内调整基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律律例另有端正时，从其端正。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 不低于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 证券范围的 10%； 过其各样钞票支执证券统统范围的 10%； 产支执证券时期，要是其信用品级下降、不再顺应投资轨范，应在评级论说发布之 日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，执有的买入 国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返 售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不 得超 过基金执有的股票总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 统统 （轧差筹划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何来往日内来往 （不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 20%；每 个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于交 易保 证金一倍的现款； 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何来往日日终 ，执 有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值的 30%；本基金在职何交 易日 内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金钞票净值的 货合约价值，统统（轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的联系约定； 和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足 额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所法则招供的 可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其 中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹划； 基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券 总量 的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划； 市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金 不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 的股票合并筹划；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股市集价钱变化等基 金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不顺应第 11）项端正的，基金 照料东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有端正的，届时按最新端正实践。   基金照料东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起入手。   （3）本基金不错按照国度的联系端正进行融资。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金秘密从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、独揽证券来往价钱极度他不刚直的证券来往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会端正秘密的其他行径。 进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主极度控股激动、实践限度 东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联来往的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵从基金份额执有东说念主利益优先原则 ，防 范利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。关系 来往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表露。要紧关联来往应提交基金 照料 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半 年对 关联来往事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》联系于基金从事关联来往的端正，基金照料东说念主和基 金托 管东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司 名单 及联系关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金照料东说念主有服务确保关联来往名单 的着实性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变 更后 基金照料东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证实后，新的关联来往名单入手生 效。 基金托管东说念主仅按基金照料东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。要是基金托管东说念主在运作 中严格遵从了监督经过，基金照料东说念主仍违法进行关联来往，并酿成基金钞票损失的， 由基 金照料东说念主承担服务。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、秘密行径端正或从事关联来往的条件和要 求， 本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、秘密行径端正或从事 关联 来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一 致， 基金照料东说念主可依据法律律例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更无用召 开基 金份额执有东说念主大会审议。 间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金照料东说念主提供的银行间债券市集来往敌手名单进行监督。基金 照料 东说念主有服务限度来往敌手的资信风险，由于来往敌手的资信风险引起的损失，基金照料 东说念主应 当负责向关系服务东说念主追偿。 进行监督。   基金照料东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与限度投 资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立关系投资限制轨制。对于基金投资的 银行 进款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，基金照料东说念主有权要求关系服务 东说念主进 行赔偿。要是基金托管东说念主在运作过程中遵从联系法律律例的端正和《基金合同》的约 定监 督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿服务。   如下所指“流通受限证券”与本合同以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说存在不 同。 就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金照料东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系端正，明确基金投资 流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，驻扎流动性风险、法律 风险 和操格调险等万般风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否降服关系轨制、流动性风险处 置预 案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券，不包括由于发布要紧音尘 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证 券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金照料东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调 、基 金流动性可贵以及关系损失等问题的支吾贬责措施，以及联系异常情况的处置。基金 照料 东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票的关系流 动性 风险处置预案。   基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选 积极 灵验的措施，在合理的时期内灵验贬责基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或 市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现可贵时，基金照料东说念主应按照基金合同的 约定 进行处理。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。 如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何服务。   （3）基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会端正媒 介表露所投资非公开刊行股票的信息。法律律例有新端正的，从其端正。   联系基金投资的流通受限证券应保证登记存管在关系基金名下，基金照料东说念主负责 关系 服务的落实和互助，并保证基金托管东说念主粗略正常查询。如因流通受限证券的登记存管 不成 保证基金托管东说念主正常履行钞票看守服务，联系此项基金钞票存管的服务由基金照料东说念主承 担。   如基金照料东说念主未降服关系轨制、流动性风险处置有贪图以及投资额度和比例限制要 求， 导致基金出现风险使乙方承担连带赔偿服务的，若基金托管东说念主此前已切实履行监督职责 的， 基金照料东说念主应赔偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主应至少于实践投资指示之前两个服务日 将联系府上书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的联系府上着实、准确、完 整。 联系府上如有调整，基金照料东说念主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于： 端正，对基金照料东说念主是否降服法律律例进行监督，并审核基金照料东说念主提供的联系书面信 息。 基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通 受限 证券前就该风险的摈斥或驻扎措施进行补充书面分解，并保留检讨基金照料东说念主风险管 理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估论说等府上的权利。不然，基金托管东说念主有 权拒 绝实践联系指示。因拒却实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任， 并有权论说中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请 求解 决。基金托管东说念主履行了本合同端正的监督职责后，不承担任何服务。   （5）关系法律律例对基金投资流通受限证券有新端正的，从其端正。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督服务。如发现异常情况，应实时以书 面形 式陈说基金照料东说念主。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金 因投 资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管 理东说念主 原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何服务。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作极度他运作违犯《基金法》、《基 金合 同》、基金托管合同等联系端正时，应实时以书面样式陈说基金照料东说念主限期纠正，基 金管 理东说念主收到陈说后应不才一个服务日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函， 进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基 金管 理东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 合同 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在端正时期内回应基 金托 管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例、 《基 金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金照料东说念主应积 极配 合提供关系数据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照料东说念主发出但未实践的投资指示或依据来往次第已经告成 的投 资指示违犯法律、行政律例和其他联系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立 即通 知基金照料东说念主，并论说中国证监会。基金照料东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基 金份 额执有东说念主酿成的损失，由基金照料东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据来往次第已经成交的投资指示 ，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈说 基金 照料东说念主，并论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会，同期陈说 基金 照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无刚直事理，拒却、秘密基金托管东说念主根据本合同端正诈骗监督权，或 采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告 仍不 改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   第三节 基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托 管东说念主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所 需其 他账、是否复核基金照料东说念主筹划的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据基金照料 东说念主指 令办理算帐交收、进行关系信息表露和监督基金投资运作等行径。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无 故未 实践或无故延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管合同极度他联系端正时，基金照料东说念主应实时以书面样式陈说基 金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面样式向基金照料东说念主发出回 函。 在限期内，基金照料东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主 对基金照料东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应论说中国证监会。 基金 照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即论说中国证监会和银行业监督照料机 构， 同期陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系府上以 供基 金照料东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在端正时期内回应基金照料东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，拒却、秘密基金照料东说念主根据本合同端正诈骗监督权，或 采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主提议警告 仍不 改正的，基金照料东说念主应论说中国证监会。   第四节 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 运用、贬责、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管 东说念主不 对处于自身实践限度之外的账户及财产承担服务。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与独处。 开信息或基金照料东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金照料东说念主负责与 联系 当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金 托管东说念主应实时陈说基金照料东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照料 东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金照料东说念主的追偿行径应赐与必要 的协 助与配合，但对基金财产的损失不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入认购专户。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金 额、基金份额执有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金照料 东说念主聘 请顺应《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应 由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。属于本基金财产的全部资金 应划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。 基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面样式证实资金到账情况，并实时将资金到账 凭证 传真给基金照料东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照料东说念主按端正 办理 退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和照料   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金照料东说念主合 法合 规的灵验指示办理资金收付。基金照料东说念主应根据法律律例及托管行的关系要求，提供 开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的图章由基金托 管东说念主 刻制、看守和使用。   本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。 基金 的钞票托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需 要， 基金托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 以基 金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的照料应顺应《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条 例》、《东说念主民币利率照料端正》、《利率照料暂行端正》、《支付结算办法》以及银 行业 监督照料机构的其他联系端正。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司开立 专门 的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的 任何 证券账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看守由基金托管东说念主负责，账户钞票的照料 和运 用由基金照料东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务 公司 开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责 任公 司的一级法东说念主算帐服务，基金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金 等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义 务所 制定的业务法则实践。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和照料及市集准入备案   《基金合同》告成后，在顺应监管机构要求的情况下，基金照料东说念主负责以基金的 口头 肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托 管东说念主 根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐所股份有限公 司的 联系端正，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集算帐 所股 份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券来往 的结 算。基金托管东说念主协助基金照料东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和照料 经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按有 关规 则使用并照料。   （七）基金投资银行进款账户的开立和照料   基金投资银行如期进款，基金照料东说念主与基金托管东说念主应比照关系端正，就本基金投 资银 行进款业务坚定书面合同。   基金投资银行如期进款应由基金照料东说念主与进款银行总行或其授权分行坚定总体合 作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖 预留 印鉴及基金照料东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照料东说念主应当与进款银行坚定具体进款合同，明确存 款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期进款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续时期，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立定 期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中实 物证 券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司、银行 间市 场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金 托管 东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验限度下的什物证券在基金托 管东说念主 看守时期的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托 管东说念主 之外机构实践灵验限度或看守的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担看守责 任。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看守   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主 、基 金照料东说念主看守。除本合同另有端正外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧 合同 时应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各执有一 份正 本的原件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献保 管部 门 20 年以上。   第五节 基金钞票净值筹划与复核   （一）基金钞票净值的筹划、复核的时期和次第   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹划日基 金资 产净值除以该筹划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹划保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   根据联系法律律例，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担 。本 基金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经 关系 各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金照料东说念主对基金钞票 净值 的筹划结果对外赐与公布。每个估值日，基金照料东说念主支吾基金钞票估值。但基金照料 东说念主根 据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证 券投 资基金司帐核算业务指引》极度他法律、律例的端正。基金照料东说念主应于每个估值日交 易结 束后筹划当日的基金份额净值和基金钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主 。基 金托管东说念主对净值筹划结果复核后以两边招供的方式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 按规 定对外公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主筹划并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查 基金 照料东说念主筹划的基金钞票净值。本基金的司帐服务方是基金照料东说念主，就与本基金联系的 司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主 对基金钞票净值的筹划结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从 其规 定。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》极度他法律 律例 的端正的约定。   当关系法律律例或《基金合同》端正的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值 时， 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值畸形处理 基金份额净值出现畸形时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选 合理 的措施驻扎损失进一步扩大；畸形偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应 当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；畸形偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值筹划畸形时，由基金照料东说念主负责处理，由此 给基 金份额执有东说念主和基金酿成损失的，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 有东说念主酿成损失需要进行赔偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承 担的 服务，经证实后按以下条件进行赔偿：   （1）本基金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分研究后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议实践，若基金 托管 东说念主已提议合理主张而基金照料东说念主未领受的，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的 顺利 损失，由基金照料东说念主负责赔付。（2）若基金照料东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证实后公告，而且基金托管东说念主未对筹划过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面分解的 ，在 基金份额净值出错且酿成基金份额执有东说念主顺利损失的，应根据法律律例的端正对基金 份额 执有东说念主或基金支付赔偿金，对于向基金份额执有东说念主或基金支付的赔偿金额，基金照料 东说念主与 基金托管东说念主按照各自收取的照料费和托管费的比例承担相应的服务。（3）如基金照料东说念主和 基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次重新筹划和查对，尚不成达成一致 时， 为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的筹划结果对外公布，若基 金托 管东说念主已提议合理主张而基金照料东说念主未领受的，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的直 接损 失，由基金照料东说念主负责赔付。（4）由于基金照料东说念主提供的信息畸形（包括但不限于基金申 购或赎回金额等），导致基金份额净值筹划畸形而引起的基金份额执有东说念主和基金财产 的损 失，由基金照料东说念主负责赔付。 机构发送的数据畸形，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金照料东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、恰当、合理的措施进行查验，但 未能 发现畸形的，由此酿成的基金钞票估值畸形，基金照料东说念主和基金托管东说念主受命赔偿服务 。但 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈斥或减弱由此酿成的影响。 理东说念主筹划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金照料 东说念主应 当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的统一记 账方 法和司帐处理原则，分别独就怕建设、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各 自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分 歧， 应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的筹划和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   基金合同告成后，基金招募分解书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三 个工 作日内，更新基金招募分解书并登载在端正网站上；基金招募分解书其他信息发生变更 的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募分解 书。 基金照料东说念主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度论说编制并公告；在上半年结果 之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度论说 编制 并公告。   基金照料东说念主在 5 个服务日内完成月度报表，在月度报表完成当日，以两边约定的方式 将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面陈说基金照料东说念主。基金照料东说念主在 7 个服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日， 将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核 结果书面陈说基金照料东说念主。基金照料东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将 联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 陈说基金照料东说念主。基金照料东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将联系论说 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈说基金照料 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金 托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误 后， 基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的 复核 主张书，关系各方各自留存一份。要是基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告 之日 之前就关系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主 有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、中期论说或年度论说复核已矣后，需盖章证实或 出具 相应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   第六节 基金份额执有东说念主名册的登记与看守   基金照料东说念主妥善看守的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》告成日、《基金合 同》 拆开日、基金份额执有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主 名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的登记结算机构根据基金照料东说念主的指示编制和看守， 基金 照料东说念主应按照现在关系法则看守基金份额执有东说念主名册。看守方式不错遴聘电子或文档 的形 式。看守期限为 20 年，法律律例或监管部门另有端正的除外。   在基金托管东说念主编制中期论说和年度论说前，基金照料东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错遴聘电子或文档的样式况兼保证 其的 着实、准确、齐备。基金托管东说念主应妥善看守，不得将执有东说念主名册用于基金托管业务以 外的 其他用途。   第七节 争议贬责方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳 门特 别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除 经友 好协商不错贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁 法则 进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有贬抑力。除 非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关系各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，无间至意 、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同端正的义务，颐养基金份额执有东说念主的正当权 益。   第八节 托管合同的修改与拆开   （一）托管合同的变更与拆开   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同 ，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何阻扰。   发生以下情况，本托管合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主放弃、照章被撤消、收歇或有其他基金托管东说念主接收基金钞票；   （3）基金照料东说念主放弃、照章被撤消、收歇或有其他基金照料东说念主接收基金照料权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律主张书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分 配。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经顺应《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行 公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十三部分 对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金照料东说念主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方式了解基金居品与服务，进行各样业务征询，或反馈投资过程中需要投诉与建议 的情 况，投资者要是以为我方不成准确领路本基金招募分解书、《基金合同》的具体内容 ，也 可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十四部分 其他应表露事项 无        第二十五部分 招募分解书的存放及查阅方式  本招募分解书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主极度他基金销售机构处，投资者可 在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 文献；  存放地点：基金照料东说念主、基金托管东说念主处。  查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金照料有限公司

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