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黑人 巨屌 科创AI: 易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式指数证券投资基金托管公约
发布日期：2024-12-27 15:13    点击次数：145

黑人 巨屌 科创AI: 易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式指数证券投资基金托管公约

在线 易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式    指数证券投资基金托管公约   基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司        二〇二四年十二月                                  目 录 易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式指数证券投资基                          金                         托管公约 基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层 法定代表东说念主：刘晓艳 设备日历：2001 年 4 月 17 日 批准设备机关及批准设备文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号 组织神志：有限包袱公司 注册老本：13，244.2 万元东说念主民币 存续期限：捏续谋略 沟通电话：4008818088 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号 组织神志：股份有限公司（上市） 注册老本：293.52 亿元东说念主民币 存续时间：捏续谋略             一、基金托管公约的依据、主义、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》（以下简称《信息 袒露办法》）、《证券投资基金托管业务料理办法》、《证券投资基金信息袒露内容与格 式准则第 7 号〈托管公约的内容与花式〉》、《易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他干系法律、法例制定。   （二）主义   本公约的主义是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的接济、投资运作、净 值筹算、收益分派、信息袒露及相互监督等干系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，顽强本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。           二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动运用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资规模包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单子、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可调养债券、可交换债券 等）、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融繁衍器用 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在践诺妥贴门径后， 本基金不错将其纳入投资规模。    本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门法例及《基金合同》辞谢投资的投资器用。 进行监督：    （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比例为：    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非 现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。    因基金限制或阛阓变化等身分导致投资组合不适合上述规则的，基金料理东说念主应在合理 的期限内调养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有规则时，从其规则。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 不低于基金钞票净值的 90%； 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样钞票支捏证券预计限制的 10%； 产支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计 （轧差筹算）应当适合基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保 证金一倍的现款； 的买入国债期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏 有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 货合约价值，预计（轧差筹算）应当适合基金合同对于债券投资比例的干系约定； 和收取的权益金总和不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算； 基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规 定》所述流动性受限证券的规模；参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量 的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算； 市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致； 的股票合并筹算；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金管 理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行调养，但中国证监会规则的突出情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资不适合第 11）项规则的，基金 料理东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则扩充。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   （3）本基金不错按照国度的干系规则进行融资。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行径。 进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、骨子抑止东说念主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。干系交易 必须预先得到基金托管东说念主的得意，并按法律法例给予袒露。要紧关联交易应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》干系于基金从事关联交易的规则，基金料理东说念主和基金托 管东说念主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单 及干系关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金料理东说念主有包袱确保关联交易名单 的真是性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后 基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主证据后，新的关联交易名单启动收效。 基金托管东说念主仅按基金料理东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。若是基金托管东说念主在运作 中严格遵循了监督经由，基金料理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票亏损的，由基 金料理东说念主承担包袱。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、辞谢行动规则或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、辞谢行动规则或从事关联 交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规则胜利对基金合同进行变更，该变更无用召开基 金份额捏有东说念主大会审议。 间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行监督。基金料理 东说念主有包袱抑止交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏损，基金料理东说念主应 当负责向干系包袱东说念主追偿。 进行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与筹商，严格测算与抑止投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立干系投资限制轨制。对于基金投资的银行 进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成亏损机，基金料理东说念主有权要求干系包袱东说念主进 行抵偿。若是基金托管东说念主在运作过程中遵循干系法律法例的规则和《基金合同》的约定监 督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的亏损，不承担抵偿包袱。   如下所指“运动受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限钞票”界说存在 不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金料理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会干系规则，明确基金投资运动 受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险抑止轨制，驻扎流动性风险、法律风险 和操立场险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否顺从干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金料理东说念主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基 金流动性疼痛以及干系亏损等问题的应答措置步履，以及干系十分情况的处置。基金料理 东说念主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公设备行股票的干系流动性 风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极 灵验的步履，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现疼痛时，基金料理东说念主应按照基金合同的约定 进行处理。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。 如因基金料理东说念主原因导致本基金出现亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （3）基金料理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交易日内，在中国证监会规则媒 介袒露所投资非公设备行股票的信息。法律法例有新规则的，从其规则。   干系基金投资的运动受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金料理东说念主负责干系 责任的落实和妥协，并保证基金托管东说念主或者平方查询。如因运动受限证券的登记存管不成 保证基金托管东说念主平方践诺钞票接济包袱，干系此项基金钞票存管的包袱由基金料理东说念主承担。   如基金料理东说念主未顺从干系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求， 导致基金出现风险使乙方承担连带抵偿包袱的，若基金托管东说念主此前已切实践诺监督职责的， 基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的亏损。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金料理东说念主应至少于扩充投资指示之前两个责任日 将干系贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的干系贵府真是、准确、圆善。 干系贵府如有调养，基金料理东说念主应实时提供调养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： 规则，对基金料理东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的干系书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资运动受限 证券前就该风险的排斥或驻扎步履进行补充书面证明，并保留梭巡基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒 绝扩充干系指示。因断绝扩充该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱， 并有权讲述中国证监会。  如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。基金托管东说念主践诺了本公约规则的监督职责后，不承担任何包袱。  （5）干系法律法例对基金投资运动受限证券有新规则的，从其规则。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现十分情况，应实时以书面形 式禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投 资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理东说念主 原因导致基金出现亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱。  （二）基金托管东说念主应根据干系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值筹算、基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等干系规则时，应实时以书面神志禀报基金料理东说念主限期蜕变，基金管 理东说念主收到禀报后应不才一个责任日实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主禀报的非法事项未能在限期内蜕变的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在规则时候内修起基金托 管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配 合提供干整个据贵府和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未扩充的投资指示或依据交易门径也曾收效的投 资指示违犯法律、行政法例和其他干系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通 知基金料理东说念主，并讲述中国证监会。基金料理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金份 额捏有东说念主形成的亏损，由基金料理东说念主承担。  对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交易门径也曾成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金 料理东说念主，并讲述中国证监会。  基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同期禀报基金 料理东说念主限期蜕变。  基金料理东说念主无刚直事理，断绝、进犯基金托管东说念主根据本公约规则运用监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡造就仍不 改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。            三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金料理东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全接济基金财产、是否分辨开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其 他账、是否复核基金料理东说念主筹算的基金钞票净值和基金份额净值、是否根据基金料理东说念主指 令办理清理交收、进行干系信息袒露和监督基金投资运作等行动。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未 扩充或无故延长扩充基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管公约偏激他干系规则时，基金料理东说念主应实时以书面神志禀报基金托 管东说念主限期蜕变，基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面神志向基金料理东说念主发出回函。 在限期内，基金料理东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 对基金料理东说念主禀报的非法事项未能在限期内蜕变的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。基金 料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督料理机构， 同期禀报基金托管东说念主限期蜕变。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基 金料理东说念主核查托管财产的圆善性和真是性，在规则时候内修起基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，断绝、进犯基金料理东说念主根据本公约规则运用监督权，或采纳 拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡造就仍不 改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。                 四、基金财产接济  （一）基金财产接济的原则 运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不 对处于本身骨子抑止之外的账户及财产承担包袱。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与颓丧。 开信息或基金料理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与干系 当事东说念主确定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时禀报基金料理东说念主采纳步履进行催收。由此给基金形成亏损的，基金料理东说念主应 负责向干系当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对基金料理东说念主的追偿行动应给予必要的协 助与配合，但对基金财产的亏损不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内认购资金划入认购专户。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等干系规则后，由基金料理东说念主聘 请适合《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。属于本基金财产的全部资金 应划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面神志证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证 传真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按规则办理 退款事宜。  （三）基金钞票托管专户的开立和料理  基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金料理东说念主正当合 规的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及托管行的干系要求，提供开户 所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主 刻制、接济和使用。  本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金 的钞票托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要， 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基 金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。  钞票托管专户的料理当适合《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条 例》、《东说念主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业 监督料理机构的其他干系规则。  （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司开立专诚 的证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方得意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务之外的行径。  基金证券账户的开立和原始开户材料的接济由基金托管东说念主负责，账户钞票的料理和运 用由基金料理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司 开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公 司的一级法东说念主清理责任，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则和基金托管东说念主为践诺结算参与东说念主的义务所 制定的业务司法扩充。  （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和料理及阛阓准入备案  《基金合同》收效后，在适合监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基金的口头 央求并取得投入世界银行间同行拆借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主 根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的 干系规则，以本基金的口头分辨在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交易的结 算。基金托管东说念主协助基金料理东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。  （六）其他账户的开设和料理 经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按干系规 则使用并料理。  （七）基金投资银行进款账户的开立和料理  基金投资银行如期进款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比照干系规则，就本基金投资银 行进款业务顽强书面公约。  基金投资银行如期进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行顽强总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金料理东说念主公章。  本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行顽强具体进款公约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。  为驻扎突出情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。  基金所投资如期进款存续时间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真是、准确。  （八）基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的接济  基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的接济库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司、银行间市 场清理所股份有限公司或单子营业中心的代接济库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主骨子灵验抑止下的什物证券在基金托管东说念主 接济时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主 之外机构骨子灵验抑止或接济的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担接济包袱。  （九）与基金财产干系的要紧合同的接济  由基金料理东说念主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分辨应由基金托管东说念主、基 金料理东说念主接济。除本公约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金干系的要紧合同 时应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献接济部 门 20 年以上。              五、指示的发送、证据和扩充   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金 托管东说念主扩充基金料理东说念主正当合规且适合本公约干系约定的指示、办理基金名下的资金交易 等干系事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面禀报（以下 简称“授权禀报”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并规则 基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金料理 东说念主的划款指示授权禀报书由基金料理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若 由授权代理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权禀报当日回 函或来电向基金料理东说念主证据。划款指示授权书岂论产物成立时或后续更新，必须提前至少 一个交易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据的方式向基金托管东说念主发 出加盖基金料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更禀报，同期 电话禀报基金托管东说念主。变更禀报应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金 托管东说念主收到变更禀报当日通过电话向基金料理东说念主证据。授权变更于变更禀报载明的收效时 间起收效。若变更禀报载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变更禀报时候，则授权变更于 基金托管东说念主收到变更禀报时收效。基金料理东说念主在尔后三日内将划款指示授权书变更禀报的 原本送交基金托管东说念主划款指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权断绝 扩充该授权书对应的划款指示，基金托管东说念主不承担由此形成的亏损。基金料理东说念主和基金托 管东说念主对授权文献负有障翳义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主表露， 但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏激它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金 结算不需要基金料理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据干系登记结算公司向基金托管东说念主发送的 结算数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有 被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据和扩充的时候和门径   指示由“授权禀报”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理东说念主用传真 的方式或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主 有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证据，因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进 行指示证据，以致资金未能实时到账所形成的亏损，基金托管东说念主不承担任何包袱。基金托管 东说念主依照“授权禀报”规则的方法证据指示灵验后，方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指 令，基金料理东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主应按照《基金法》、干系法律法例和《基金 合同》的规则，在其正当的谋略权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权 权限发送划款指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时 间。一般划款指示（不含银行间指示、如期进款指示、非担保交收指示、新股、增发等申 购指示）应在 15 点（指示适度时候）前提交基金托管东说念主，如基金料理东说念主要求本日某一时点 到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时候 9 点至 11 点 30 分，13 点至 17 点)提交基金托 管东说念主。   新股申购指示，基金料理东说念主须在申购前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金料理东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候，指示最迟不得 晚于上昼 11：00 点（指示适度时候）提交基金托管东说念主。   如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个责任小时或晚于前述指示适度时候 的，基金托管东说念主应辛劳在指定时候内完成资金划拨，但不承担因时候不足导致扩充失败的责 任。   基金料理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时候，以致资金未能 实时到账所形成的亏损不由基金托管东说念主承担。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与 被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时禀报基金 料理东说念主，并有权立行将指示退还给基金料理东说念主，要求其重新下达灵验指示。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保干系托管账户有填塞的资金余额，对基 金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予扩充， 独立即禀报基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该指示而形成亏损的任何包袱。   基金料理东说念主应将同行阛阓国债交易禀报单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送装假指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送装假指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示 及交割信息装假，指示中垂死信息弄脏不清或不全，指示违犯法律法例和《基金合同》及本 公约约定等。   基金托管东说念主在践诺监督职能时，如发现基金料理东说念主的指示装假，有权断绝扩充，并及 时以书面神志禀报基金料理东说念主改正，基金料理东说念主收到禀报后应实时查对，并以书面神志对 基金托管东说念主发出回函证据。如需湮灭指示，基金料理东说念主应出具书面证明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金料理 东说念主发送的适合本公约约定的、按照平方交易门径也曾收效的指示扩充，给基金份额捏有东说念主 形成亏损的，应负责抵偿相应的亏损。   （六）更换被授权东说念主的门径   基金料理东说念主更换被授权东说念主、改革或闭幕对被授权东说念主的授权规模的，必须提前至少一个 交易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证据的方式向基金托管东说念主发出加 盖基金料理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更禀报，同期电话 禀报基金托管东说念主。变更禀报应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管 东说念主收到变更禀报当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主证据。授权变更 于变更禀报载明的收效时候起收效。若变更禀报载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变更 禀报时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更禀报时收效。被授权东说念主变更禀报收效前，基 金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。基金料理东说念主在尔后三日内 将被授权东说念主变更禀报的原本送交基金托管东说念主。若是基金料理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化 时，未能按本公约约定实时禀报基金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额捏 有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何神志的包袱。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的 东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式禀报基金料理东说念主。   （七）其它事项   基金料理东说念主承担下达非法、非法或违犯《基金合同》和本公约约定的指示所导致的责 任。基金托管东说念主对扩充基金料理东说念主的按照平方交易门径也曾收效的指示对基金财产形成的 亏损不承担抵偿包袱。                六、交易及清理交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构的尺度和门径   基金料理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券谋略机构。   基金料理东说念主负责根据干系尺度以及里面料理轨制对干系证券谋略机构进行西宾后确定 代理本基金证券、期货买卖证券谋略机构，并承担相应包袱。基金料理东说念主和被取舍的证券 谋略机构顽强交易单位使用公约，由基金料理东说念主禀报基金托管东说念主，并在法定信息袒露公告 中袒露干系内容。   基金料理东说念主应在基金肇端运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变 更情况实时以书面神志禀报基金托管东说念主，并将被选中证券谋略机构提供的《交易单位租用协 议》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求汲取结算数据。   基金料理东说念主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其顽强期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系规则扩充，若无明确规则的，可参照干系证 券买卖、证券经纪机构取舍的司法扩充。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 负责办理。 银行证券资金结算公约。 户书神志提供的书面禀报。   基金料理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交禀报单按干系规则提交基 金托管东说念主，基金料理东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候。   投辛苦理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与 资金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端抑止。   基金料理东说念主与进款行顽强的进款公约条件花式应在如期进款起息日的前一个责任日发 送给基金托管东说念主，基金料理东说念主应将如期进款的划款指示及进款公约盖章版（传真件或扫描 件）按法律法例、基金合同及托管公约的规则提交基金托管东说念主，指示发出后，基金料理东说念主 应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。对于基金料理东说念主依约定门径发出的指示，基金料理 东说念主不得否定其遵循。   基金料理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩充投资指示留出扩充指示所必需的 时候。投资指示传输不足时、未能留出填塞的划款时候，导致资金未能实时到账所形成的 亏损由基金料理东说念主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递进款证实书的，投辛苦理东说念主应敦促 进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东说念主。进款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管 东说念主负责接济进款证实书原件。基金托管东说念主仅对进款证实书进行神志审核，神志审核内容为 账户称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧进款证实书真是性承担审核职 责。   投辛苦理东说念主与进款银行顽强的进款公约，应包括：   （1）进款银行动托管钞票办理如期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支捏和高效的结作为事；   （2）进款银行动托管钞票所投资的如期进款的进款证明注解文献提供上门作事，即：如期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书”（以下简称“证实书”）妥 善送至基金托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而造 成的一切亏损由进款银行承担。   （3）如期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主赶赴基金托管 东说念主处索要“证实书”。“证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损 毁而形成的一切亏损由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个责任日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念垄断理干系事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门作事时，应出示灵验身份证或责任证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东说念主处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。进款银行 应证据，如期进款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经基金托管东说念主证据 的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面得意。   （5）进款银行应为如期进款业务提供如期对账作事。初次对账应不晚于进款资金存入 后的一个当然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管 东说念主对“证实书”的书面盘考。  （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变 更手续。 行签署期货投资托管公约。  （三）可用资金余额的证据  基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方 式提供给基金料理东说念主。  （四）交易纪录、资金、证券账主义查对  基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外袒露净值之前，必须保 证本日通盘骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。  资金账目包括基金的银行进款等司帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金料理东说念主复核基金托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念 到账账相符、账实相符。  证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金料理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券账主义账实查对由基金托管 东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日已毕后查对一次，银行间阛阓证券账目每月末查对 一次，确保账实相符。  （五）基金申购、赎回业务处理的基本规则 由基金料理东说念主或其寄予的登记结算机构负责。 对价的清理交收依据交易所干系业务司法、参与各方干系公约及招募证明书的干系规则办 理。如遇突出情况，两边协商处理。  若是登记结算机构干系的结算交收业务司法发生变更，则按最新司法办理。基金料理 东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法例规则和《基金合同》约定的规模内，采纳 其他可行的交收方式。   （六）基金出现超买或超卖的包袱认定及处理门径   基金托管东说念主在践诺监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖骄矜， 应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责措置，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由 基金料理东说念主承担。若曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼               七、基金钞票净值筹算和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹算、复核的时候和门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹算日基金资 产净值除以该筹算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹算保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   根据干系法律法例，基金钞票净值筹算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金钞票净值 的筹算恶果对外给予公布。每个估值日，基金料理东说念主应答基金钞票估值。但基金料理东说念主根 据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务指示》偏激他法律、法例的规则。基金料理东说念主应于每个估值日交易结 束后筹算当日的基金份额净值和基金钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值筹算恶果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规 定对外公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主筹算并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金 料理东说念主筹算的基金钞票净值。本基金的司帐包袱方是基金料理东说念主，就与本基金干系的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东说念主 对基金钞票净值的筹算恶果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规 定。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指示》偏激他法律法例 的规则的约定。   当干系法律法例或《基金合同》规则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时， 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值装假处理 基金份额净值出现装假时，基金料理东说念主应当立即给予蜕变，通报基金托管东说念主，并采纳合理 的步履留心亏损进一步扩大；装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值筹算装假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基 金份额捏有东说念主和基金形成亏损的，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 有东说念主形成亏损需要进行抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的 包袱，经证据后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金干系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分操办后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议扩充，若基金托管 东说念主已提倡合理见解而基金料理东说念主未领受的，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的胜利 亏损，由基金料理东说念主负责赔付。（2）若基金料理东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核证据后公告，而且基金托管东说念主未对筹算过程提倡疑义或要求基金料理东说念主书面证明的，在 基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主胜利亏损的，应根据法律法例的规则对基金份额 捏有东说念主或基金支付抵偿金，对于向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与 基金托管东说念主按照各自收取的料理费和托管费的比例承担相应的包袱。（3）如基金料理东说念主和 基金托管东说念主对基金份额净值的筹算恶果，固然屡次重新筹算和查对，尚不成达成一致时， 为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的筹算恶果对外公布，若基金托 管东说念主已提倡合理见解而基金料理东说念主未领受的，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的胜利损 失，由基金料理东说念主负责赔付。（4）由于基金料理东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申 购或赎回金额等），导致基金份额净值筹算装假而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。 机构发送的数据装假，或国度司帐策略变更、阛阓司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能 发现装假的，由此形成的基金钞票估值装假，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步履排斥或消弱由此形成的影响。 理东说念主筹算恶果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的统一记账方 法和司帐处理原则，分辨独飞快诞生、登录和接济本基金的全套账册，对干系各方各自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧， 应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并蜕变，保证干系各方平行登录的账册纪录完好意思相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的筹算和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分辨颓丧编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成。   基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。 基金料理东说念主在每个季度已毕之日起 15 个责任日内完成季度讲述编制并公告；在上半年已毕 之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年已毕之日起三个月内完成年度讲述编制 并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度报表，在月度报表完成当日，以两边约定的方式 将干系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核恶果及 时书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日， 将干系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核 恶果书面禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将 干系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面 禀报基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将干系讲述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面禀报基金料理 东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 见解书，干系各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、中期讲述或年度讲述复核完了后，需盖章证据或出具 相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时指示。                  八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派决议确定的分派金额和比例根据 捏有该基金份额的数目按比例向该基金份额捏有东说念主进行分派。   收益分派应该适合《基金合同》对于收益分派原则的规则。   （二）基金收益分派决议的制定和实施门径   基金收益分派决议由基金料理东说念主根据《基金合同》的干系规则制定。   基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通过后基金料理东说念主 在 2 日内在规则序论公告；若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于收益分派日之前就收益分 配决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决议及干系情况的证明提交中国证监会备 案并书面禀报基金料理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金料理东说念主有权益对外公告其拟订 的收益分派决议，且基金托管东说念主有义务协助基金料理东说念主实施该收益分派决议，但有凭证证 明该决议违犯法律法例及《基金合同》的除外。                    九、信息袒露  （一）障翳义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息披 露的干系规则进行袒露之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对 方获取的业务信息应信守障翳的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法 律法例规则之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何第三方袒露。可是，如下情况不应 视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯障翳义务： 构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。  （二）信息袒露的内容   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法例、《基金合同》的规则各自承担相应的 信息袒露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履 行按照法定方式和时限袒露的义务。   本基金的信息袒露主要包括基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产 品贵府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金份额折算日公告/基金份额 折算恶果公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购/赎回对价、基金份额申购赎回清 单公告、如期讲述、临时公告、基金净值信息、清亮公告、清理讲述、基金份额捏有东说念主大 会决议等其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金料理东说念主与基金托管东说念主应严格顺从《基金合同》所规则的信息袒露要求。基金净值 信息、基金功绩推崇数据、基金份额上市交易公告书、基金如期讲述、更新的招募证明书、 基金产物贵府摘抄、基金清理讲述等公开袒露的干系基金信息按干系规则需经基金托管东说念主 复核的，须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。干系信 息经基金托管东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息袒露内容，应及 时示知基金托管东说念主。  年度讲述中的财务司帐讲述部分，应当经适合《证券法》规则的司帐师事务所审计后， 方可袒露。  基金料理东说念主应当在中国证监会规则的时候内，将应予袒露的基金信息通过规则序论披 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过规则序论公开袒露。  （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露门径  基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守玄机。基金料理东说念主负责办理当由基金料理东说念主负责的与基金干系的信息袒露事 宜，对于本条第（二）款规则的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前禀报基金托管东说念主，基 金托管东说念主应在接到禀报后的规则时候内进行书面或电子证据。  按干系规则须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金料理东说念主草拟，并经基金托管 东说念主复核后由基金料理东说念主公告。  发生《基金合同》中规则需要袒露的事项时，按《基金合同》规则公告。  给予袒露的信息文本，存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公时局，基金份额捏有东说念主 和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错获取上述文献的复制件或复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。  （四）暂停或延长信息袒露的情形 有东说念主的利益，已决定延长估值； 任何情况；                  十、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹算方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金 托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个责任日内支付。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额捏有东说念主名册的接济   基金料理东说念主妥善接济的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 闭幕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主 名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记结算机构根据基金料理东说念主的指示编制和接济，基金 料理东说念主应按照现在干系司法接济基金份额捏有东说念主名册。接济方式不错取舍电子或文档的形 式。接济期限为 20 年，法律法例或监管部门另有规则的除外。   在基金托管东说念主编制中期讲述和年度讲述前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错取舍电子或文档的神志而况保证其的 真是、准确、圆善。基金托管东说念主应妥善接济，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途。               十二、基金干系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存本基金的基金账册、原始凭证、记账 凭证、交易纪录、公告、垂死合同等干系贵府，承担障翳义务并按规则的期限接济。基金 料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东说念主应 保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵府。保存期限不少于 20 年，法律 法例或监管部门另有规则的除外。   （二）合同档案的建立 规及本公约的规则将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取 相应文献。              十三、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责闭幕：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会辞退；   （3）照章驱散、被照章湮灭或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后 2 日内在规则序论公告；  （6）叮嘱：基金料理东说念主职责闭幕的，基金料理东说念主应妥善接济基金料理业务贵府，实时 向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新 任基金料理东说念主应实时汲取。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；  （7）审计：基金料理东说念主职责闭幕的，应当按照法律法例规则礼聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支；  （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主干系的称号字样。 前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎步履确保基金财产的安全，分歧基金份额捏 有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主尽快规复基金财产 的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：  （1）被照章取消基金托管履历；  （2）被基金份额捏有东说念主大会辞退；  （3）照章驱散、被照章湮灭或被照章宣告收歇；  （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形。  （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；  （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；  （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；  （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；  （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议收效后 2 日内在规则序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责闭幕的，应当妥善接济基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当及 时汲取。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责闭幕的，应当按照法律法例规则礼聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支。 托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需采纳审慎步履确保基金财产的安全，分歧基金 份额捏有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基 金钞票。   （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在规则序论上团结公告。                   十四、辞谢行动      托管公约当事东说念主辞谢从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担亏损。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律法例规则 的方式公开袒露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的适合本公约约定的灵验指示拖延或断绝扩充。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓丧，其高等基金料理东说念主员相互 兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同 或托管公约的规则进行责罚的除外。  （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：   （十一）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律法例干系规则，由中国 证监会规则辞谢基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。法律、行政法例或监管部门取 消或变更上述辞谢性规则，基金料理东说念主有权按照法律法例或监管部门调养或修改后的规则 扩充。        十五、基金托管公约的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管公约的变更与闭幕   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。   发生以下情况，本托管公约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被湮灭、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金钞票；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被湮灭、收歇或有其他基金料理东说念主接纳基金料理权；      （4）发生法律法例或《基金合同》规则的闭幕事项。      （二）基金财产的清理 小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主 员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组斡旋接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）礼聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲述出具 法律见解书；      （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。      清理过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行 公告。      基金财产清理账册及干系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                    十六、失约包袱      （一）若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主的舛讹，不践诺本公约或者违犯本公约约定 的，有舛讹的一方应当承担失约包袱，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就胜利亏损进行赔 偿。若是由于两边的舛讹，不践诺本公约或者违犯本公约约定的，应根据骨子情况，由双 方分辨承担各自应负的失约包袱，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分辨 对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的， 应当承担连带抵偿包袱。对亏损的抵偿，仅限于胜利亏损。可是发生下列情况，当事东说念主免 责： 不作为而形成的亏损等；      （二）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前 提下，《基金合同》或者不竭践诺的应当不竭践诺。非失约方当事东说念主在职责规模内有义务 实时采纳必要的步履，留心亏损的扩大。莫得采纳妥贴步履以致亏损进一步扩大的，不得 就扩大的亏损要求抵偿。非失约方因留心亏损扩大而开销的合理用度由失约方承担。      （三）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主 和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、妥贴、合理的步履进行查验，可是未能发现装假的，由 此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。可是基金料理东说念主 和基金托管东说念主应积极采纳必要的步履消弱或排斥由此形成的影响。                十七、适用法律及争议措置方式  （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律），并从其解释。  （二）干系各方当事东说念主得意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，除经友 好协商不错措置的，应提交上海海外经济交易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法 进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，干系各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，不竭针织、勤 勉、遵法地践诺《基金合同》和本托管公约规则的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。              十八、基金托管公约的遵循和文本  （一）本公约经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本公约以中国证监会注册的文本为考究文本。  （二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产 清理恶果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）本公约自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本公约一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金料理东说念主和基金托管东说念主分辨 捏一份，每份具有同等的法律遵循。                 十九、其他事项  （一）两边在此证据，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任 何神志利益之立场，并承诺将本着简陋公说念原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供 任何神志的回扣、礼金、有价证券、顾惜物品、各式奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高 耗尽文娱等不妥利益。  （二）反洗钱义务  本托管公约存续期内，基金料理东说念主应依据法律法例践诺相应反洗钱义务，并主动配合 托管账户开立结算银行根据监管部门干系反洗钱要求开展客户身份识别责任，提供真是、 准确、圆善的客户贵府，顺从各方反洗钱与反恐怖融资干系料理规则。对具备合理事理怀 疑涉嫌洗钱、恐怖融资、制裁非法的客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管规 定采纳必要管控步履，或片面闭幕本互助。  （三）本公约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及干系法律、法例和规则协商办 理。 （以下无正文）  （本页为易方达上证科创板东说念主工智能交易型绽开式指数证券投资基金托管公约签署页， 无正文）  本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本公约 时，两边已就全部条件进行了详备地证明和操办，两边对公约的全部条件均无疑义，并对 本公约中当事东说念主干系权益义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的剖析。 基金料理东说念主（公章或合同专用章）           基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主               法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                 （署名或盖章）



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