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三级艳星
黄色小电影 科创AI: 易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-12-27 17:03    点击次数：171

黄色小电影 科创AI: 易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金基金合同

  易方达基金照拂有限公司 易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通   式指数证券投资基金基金合同   基金照拂东谈主：易方达基金照拂有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司       二〇二四年十二月                第一部分 媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息线路照拂办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照拂章程》（以下简称“《流动性风险照拂规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》（以 下简称“《指数基金迷惑》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金推敲的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有禁锢，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、 基金合同偏执他联系章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同的 当事东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他联系章程召募，并经中国证券监督照拂 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集 出路和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照拂东谈主依照恪称连累、敦朴信用、严慎勤奋的原则照拂和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当细密阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上摘要等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弊端限度未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。   四、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有禁锢， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特别风险，详见本基金招募说 明书。                           第二部分 释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用改良和补充 资基金招募说明书》偏执更新 证券投资基金基金家具府上摘要》偏执更新 证券投资基金基金份额发售公告》 式指数证券投资基金上市交往公告书》 指 数 基 金业 务 实施 细 则》 定 义的 “ 交往 型 灵通 式 指数 基 金” ， 简称 “ ETF （Exchange Traded Fund）” 资方针近似，接纳灵通式运作款式的基金 件、司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、 陈说等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其频频 作念出的改良 作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照拂章程》及颁 布机关对其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良 义务的法律主体，包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金照拂东谈主签订了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业 务的申购赎回代理券商 由基金照拂东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 件，由基金照拂东谈主指定的、在《基金合同》顺利后代理办理本基金申购、赎回 业务的证券公司，又称为代办证券公司 容包括投资东谈主基金账户的建树和照拂、基金份额注册登记、基金交往的阐明、 算帐和结算、代理披发红利、建树并守护基金份额执有东谈主名册等 是中国证券登记结算有限使命公司 理东谈主所照拂的基金份额余额偏执变动情况的账户 件，基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得逾越 3 个月 的灵通日 金销售机构的推敲业务司法偏执频频作念出的改良 恳求购买基金份额的行动 的行动 条目，以基金合同章程的对价向基金照拂东谈主购买基金份额的行动 章程的条目，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行动 等信息的文献 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 同和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他 对价 章程，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时 应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或 赎回的基金份额数筹划 当日现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过上海证 券交往所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 不变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 纯粹 收申购款偏执他金钱的价值总和 净值和基金份额净值的流程 报刊）及《信息线路办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金 照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期进款（含条约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公拓荒行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行 转让或交往的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 不雅事件            第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金、指数基金 三、基金的运作款式 交往型灵通式 四、基金的投资方针 精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。 五、标的指数 上证科创板东谈主工智能指数。 六、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 七、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的章程实行。 八、基金存续期限 不如期 九、刊行集结基金或增设新的份额类别 在不违犯法律法例及对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基 金照拂东谈主可根据基金发展需要，召募并照拂以本基金为方针 ETF 的一只或多只 集结基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等推敲业务 并制定、公布相应的交往司法等，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售款式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种款式。网 上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售业务阅历的上海证券交往所会员用上 海证券交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金 照拂东谈主偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主 通过基金照拂东谈主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。   本基金将通过基金销售机构公拓荒售。基金销售机构对认购恳求的受理并 不代表该恳求一定班师，而仅代表销售机构确乎接收到认购恳求。认购的阐明 以登记结算机构的阐明结果为准。对于认购恳求和认购份额的阐明情况，投资 东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。   合适法律法规矩程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照拂东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购 用度不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金存入故意账户，在召募行动末端前，任何东谈主不得 动用。基金召募期的股票由发售代理机构给予冻结，网下股票认购所召募的股 票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益 归投资者通盘。  基金认购份额具体的筹划方法在招募说明书中列示。  基金照拂东谈主不错对每个账户的认购和执有基金份额进行限制，具体限制请 参看招募说明书或推敲公告。  投资东谈主认购原则、认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续 等事项，由基金照拂东谈主根据推敲法律法例以及本基金合同的章程，在招募说明 书或基金份额发售公告中确定并线路。                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条目      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数 不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金照拂东谈主依据法律法例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金照拂东谈主 自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条目的，自基金照拂东谈主理理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不生 效。基金照拂东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》顺利事宜予 以公告。基金照拂东谈主应将基金召募时间召募的资金存入故意账户，在基金召募 行动末端前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同不成顺利时召募资金的处理款式      淌若召募期限届满，未倨傲基金备案条目，基金照拂东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应给予解 冻； 基金照拂东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱范围      《基金合同》顺利后，贯串 20 个作事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东谈主应当在如期叙述中给予 线路；贯串 60 个作事日出现前述情形的，基金照拂东谈主应当在 10 个作事日内向 中国证监会叙述并提倡处理决策，如执续运作、转念运作款式、与其他基金合 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。        第六部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金照拂东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变 的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由 基金照拂东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更 登记。   本基金存续时间，基金照拂东谈主可根据实践需要对基金份额进行折算，并根 据推敲法规矩程进行信息线路。   如未来本基金增多基金份额的类别，基金照拂东谈主在实施份额折算时，可对 全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份 额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无内容性不利影 响的前提下，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   淌若基金份额折算流程中发生不可抗力，基金照拂东谈主可蔓延办理基金份额 折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           第七部分 基金份额的上市交往   一、基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条目的，基金照拂东谈主可依据《上海证券交往所 证券投资基金上市司法》，进取海证券交往所恳求基金份额上市：   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需除名《上海证券交往所交 易司法》、《上海证券交往所证券投资基金上市司法》、《上海证券交往所交 易型灵通式指数基金业求实施确定》等联系章程。   三、基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可阻隔基 金的上市交往：   若本基金不再具备上市条目而被上海证券交往所阻隔上市的，本基金可由 交往型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   若届时本基金照拂东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金照拂东谈主 将本着珍视基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行适当的方式后与该指数基金 合并或者登第其他合适的指数四肢标的指数。具体情况见基金照拂东谈主届时公 告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告详见本基金招募说明书。   五、在不违犯法律法例而况不毁伤届时基金份额执有东谈主利益的前提下，基 金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可恳求在其他证券交往所（含境外证券 交往所）同期挂牌交往，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交往所业务司法对上 市交往的章程内容进行诊疗的，本基金参照实行，而无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。  七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 交往的新功能，基金照拂东谈主不错在履行适当的方式后增多相应功能。  八、法律法例、监管部门或上海证券交往所对上市交往另有章程的，从其 章程。           第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按 申购赎回代理券商提供的其他款式办理基金的申购和赎回。基金照拂东谈主可根据 情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金照拂东谈主网站公示。  二、申购和赎回的灵通日实时候  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券 交往所的交往日，但基金照拂东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合 同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候见招募说明 书或推敲公告。  基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往 时候变更、其他特别情况或根据业务需要，基金照拂东谈主将视情况对前述灵通日 及灵通时候进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息线路办法》的联系章程 在章程媒介上公告。  基金照拂东谈主可根据实践情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具 体业务办理时候在申购开动公告中章程。  基金照拂东谈主自基金合同顺利之日起不逾越三个月开动办理赎回，具体业务 办理时候在赎回开动公告中章程。  在确定申购开动与赎回开动时候后，基金照拂东谈主应在申购、赎回灵通前依 照《信息线路办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时候。  三、申购与赎回的原则 他对价； 推敲业务司法和章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。  基金照拂东谈主可根据基金运作的实践情况，在对基金份额执有东谈主利益无内容 不利影响的前提下诊疗上述原则，或依据上海证券交往所或登记结算机构推敲 司法偏执变更诊疗上述司法。基金照拂东谈主必须在新司法开动实施前依照《信息 线路办法》的联系章程在章程媒介上公告。  四、申购与赎回的方式  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的方式，在灵通日的具体业务办理 时候内提倡申购或赎回的恳求。  投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现 金；投资东谈主在提交赎回恳求时，必须有充足的基金份额余额和现款。投资东谈主理 理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。  本基金申购恳求、赎回恳求的阐明根据登记结算机构的推敲章程办理，具 体见本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购恳求 失败。如投资东谈主执有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求 失败。  基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定成 功。申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理 申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他款式查询有 关恳求的阐明情况。  本基金申购、赎回流程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差 额偏执他对价的算帐交收适用上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公 司推敲业务司法和参与各方推敲条约偏执频频改良的联系章程，详见本基金招 募说明书偏执更新。   淌若登记结算机构和基金照拂东谈主在算帐交收时发现不成广博践约的情形， 则依据上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司推敲业务司法和参与 各方推敲条约偏执频频改良的联系章程进行处理。   登记结算机构和基金照拂东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的 方式以及算帐交收和登记的办理时候、款式、处理司法等进行诊疗。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交恳求。最小申购、赎回单元由基金照拂东谈主确定和诊疗，具体请参见本基 金招募说明书的章程。 体章程请参见招募说明书或推敲公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见招募说明书或推敲公告。 基金照拂东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东谈主的合 法权益。基金照拂东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可遴选上述步履对基金 范围给予限度。具体见基金照拂东谈主推敲公告。 允许的情况下，诊疗上述章程申购和赎回的数目限制，或者新增基金范围限度 步履。基金照拂东谈主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的联系章程在章程 媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 金份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金照拂东谈主应托付的组合 证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 为筹划日基金金钱净值除以筹划日发售在外的基金份额总额。遇特别情况，经 履行适当方式，不错适当蔓延筹划或公告。 交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与方式示例见本基金招募说明书。   若市集情况发生变化，或推敲业务司法发生变化，或实践情况需要，基金 照拂东谈主不错在不违犯推敲法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金 份额净值、申购赎回清单筹划和公告时候或频率进行诊疗并根据推敲法规矩程 进行信息线路。 其中包含证券交往所、登记结算机构等收取的推敲用度，具体见招募说明书。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 交往时候非广博停市），基金照拂东谈主无法筹划当日基金金钱净值或无法进行证 券交往。 理东谈主在开市后发现基金份额参考净值筹划失实。 况无法办理申购。本项所称很是情况指无法预思并不可限度的情形，包括但不 限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据失实等。 额执有东谈主利益时。 一笔新的申购恳求被阐明班师，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中 章程的申购份额上限时，该笔申购恳求将被断绝。 能对基金功绩产生负面影响，或基金照拂东谈主认定的其他毁伤现存基金份额执有 东谈主利益的情形。 定的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金管 理东谈主章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额超 过单个投资东谈主累计执有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额逾越单个投资 东谈主单日或单笔申购份额上限时。 价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金照拂东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10、11、12、13、14 项情形且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照拂东谈主应当根据联系章程在章程媒 介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照拂东谈主应实时规复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎 回对价： 交往时候非广博停市），基金照拂东谈主无法筹划当日基金金钱净值或无法进行证 券交往。 一笔新的赎回恳求被阐明班师，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中 章程的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被断绝。 份额执有东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照拂东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 4 项之外的情形且基金照拂东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金照拂东谈主应按章程报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照拂东谈主应实时规复赎回业务的办理。   九、基金份额的非交往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非交往过户、冻结与解 冻等业务，并收取一定的手续用度。   十、基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据推敲法律法例偏执业务司法， 办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集结申购和其他服务 无内容不利影响的前提下，基金照拂东谈主有权制定集结申购业务的推敲司法。 基金照拂东谈主也可遴选其他合理的申购赎回款式，并于新的申购赎回款式开动执 行前根据推敲法规矩程进行信息线路。 申购赎回的具体办理款式等推敲事项届时将根据推敲法规矩程进行信息线路。 利影响的前提下，诊疗基金申购赎回款式或申购赎回对价组成，并根据推敲法 规矩程进行信息线路。 现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。 订书面寄予代理条约。  十二、若上海证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司针对交往型开 放式指数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，本基金照拂东谈主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回款式， 或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回款式，届时将发布 公告给予线路并在本基金基金合同、招募说明书偏执更新中给予更新，不消召 开基金份额执有东谈主大会审议。  十三、基金照拂东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主无实 质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调 整并根据推敲法规矩程进行信息线路。              第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务    一、       基金照拂东谈主    （一）基金照拂东谈主简况    称号：易方达基金照拂有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层    法定代表东谈主：刘晓艳    建造日历：2001 年 4 月 17 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督照拂委员会，证监基金字 20014 号    组织时事：有限使命公司    注册成本：13，244.2 万元东谈主民币    存续期限：执续计议    推敲电话：4008818088    （二） 基金照拂东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》闲散运用 并照拂基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法规矩程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励职权，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转 融通证券出借业务；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼职权或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申 购、赎回、转念、非交往过户和收益分拨等业务司法；   （17）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额执有东谈主利益无内容不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往算帐等款项，基金照拂东谈主有权 代表基金份额执有东谈主以基金金钱四肢质押进行融资；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议款式照拂和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产相互闲散，对所照拂的不同基金分 别照拂，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适当合理的步履使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息披 露及叙述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执 有东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照拂业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他 推敲府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的时候和款式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；   （18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会并陈说基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施 其他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成生 效，基金照拂东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结 的股票应给予解冻；   （25）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号： 上海浦东发展银行股份有限公司   住所： 上海市中山东一谈 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成随即间：1992 年 10 月 19 日   组织时事：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续时间：执续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据推敲市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互闲散；对所托管的不同的基金分辨诞生账户，闲散核算，分账 照拂，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互闲散；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另 有章程外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东谈主筹划的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念， 说明基金照拂东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 淌若基金照拂东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适当的步履；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他推敲府上 20 年以 上；   （12）建树并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作推敲账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或联系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额执 有东谈主大会或配合基金照拂东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会和银行业监督照拂机构，并陈说基金照拂东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担赔偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金照拂东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）细密阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往流程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。           第十部分 基金份额执有东谈主大会  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基 金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的集结基金的推敲性，集结基金的基金份额执有东谈主可 以凭所执有的集结基金的份额顺利过问或者录用代表过问本基金的基金份额执 有东谈主大会表决。在筹划参会份额和计票时，集结基金基金份额执有东谈主执有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登 记日，集结基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的集结基 金份额占集结基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。  集结基金的基金照拂东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的合座基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集结基金的 特定基金份额执有东谈主的寄给予集结基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。  集结基金的基金照拂东谈主代表集结基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先除名集结基金基金合同的约定召开集结基金的基 金份额执有东谈主大会，集结基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额执有东谈主大会的，由集结基金的基金照拂东谈主代表集结基金的基金份额执有 东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。  本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。  一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金照拂东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作款式；   （5）诊疗基金照拂东谈主、基金托管东谈主的答谢圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会方式；   （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就消释事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额执有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的推敲业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）诊疗联系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务司法 （包括申购赎回清单的诊疗、灵通时候的诊疗等），或证券交往所和登记结算 机构诊疗上述业务司法；   （6）在履行适当方式后推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 金照拂东谈主召集。 提倡书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂 东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提倡书面提议。基金照拂东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额执有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说款式 公告。基金份额执有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时事；  （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决款式；  （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；  （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信款式、寄予的公证机关偏执 推敲款式和推敲东谈主、书面表决观念寄交的截止时候和收取款式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金照拂 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面陈说基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监 督。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的， 不影响表决观念的计票效用。  四、基金份额执有东谈主出席会议的款式  基金份额执有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监 管机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者执有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主 的代理投票授权寄予说明及联系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议 陈说的章程；  （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或基金合同约定的其他款式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个作事日内连 续公布推敲指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈说章程的款式收取基金份额执有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主 或基金照拂东谈主经陈说不过问收取书面表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额执有 东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面观念或授权 他东谈主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面观念的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面观念的代 理东谈主出示的寄予东谈主的代理投票授权寄予说明及联系说明文献合适法律法例、 《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记结算机构纪录相符。 或其他款式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议陈说 中列明。   五、议事内容与方式   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额执有东谈主大会参谋的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程方式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和推敲款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，转念基金运作款式、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明，不然提 交合适会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议陈说章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金照拂东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。  （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票流程应由公证机关给予公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票流程给予公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、顺利与公告  基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行顺利的基金份额执有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金 照拂东谈主、基金托管东谈主均有握住力。  九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事方式、表 决条目等章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修 改导致推敲内容被取消或变更的，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。  第十一部分 基金照拂东谈主、基金托管东谈主的更换条目和方式   一、基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金照拂东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责阻隔：  （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：  二、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换方式   （一） 基金照拂东谈主的更换方式 的基金照拂东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金照拂东谈主； 案； 执有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主理理基金照拂业务的叮咛手续， 临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主应实时接收。新任基金照拂东谈主应与基金托管 东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照拂东谈主联系的称号字样。  （二） 基金托管东谈主的更换方式 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东谈主； 案； 执有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金照拂东谈主查对基金金钱总 值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金照拂东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和方式 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议顺利后 2 日内在章程媒介上联合公告。  三、本部分对于基金照拂东谈主、基金托管东谈主更换条目和方式的约定，但凡直 接援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致推敲内容 被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。           第十二部分 基金的托管  基金托管东谈主和基金照拂东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程 签订托管条约。  签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金照拂东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹划、收益分拨、信息线路及相互监督等推敲事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。             第十三部分 基金份额的登记结算   一、基金份额的登记结算业务   本基金的登记结算业务指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体 内容包括投资东谈主基金账户的建树和照拂、基金份额注册登记、基金交往真实 认、算帐和结算、代理披发红利、建树并守护基金份额执有东谈主名册等。   二、基金登记结算业务办理机构   本基金的登记结算业务由基金照拂东谈主及/或基金照拂东谈主寄予的其他合适条目 的机构负责办理。基金照拂东谈主寄予其他机构代为办理本基金登记结算业务的， 应与联系机构签订寄予代理条约，以明确基金照拂东谈主和代理机构在登记结算业 务中的职权和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。本基金的登记结算业务 由中国证券登记结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记结算机构的职权   基金登记结算机构享有以下职权：   四、基金登记结算机构的义务   基金登记结算机构承担以下义务： 件办理本基金份额的登记结算业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿使命，但司法强制搜检情形及法 律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 收益分拨等业务，提供其他必要的服务；               第十四部分 基金的投资   一、投资方针   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他依 法刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支执机构债券、可转念债券、可交换债券等）、债券回购、金钱支执证 券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、国 债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行适 当方式后，本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱 的 80%且不低于基金金钱净值的 90%。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应调 整。但在因特别情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照拂东谈主 可遴选包括成份股替代策略在内的其他指数投资时间适当诊疗基金投资组合， 以达到精细追踪标的指数的目的。特别情形包括但不限于：（1）法律法例的限 制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票始终停 牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并；（5）标的指数成份 股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时诊疗；（7）标的指数编制方法 发生变化；（8）其他基金照拂东谈主认定不稳当投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪弊端控 制在 2%以内。如因标的指数编制司法诊疗或其他身分导致追踪弊端逾越上述范 围，基金照拂东谈主应遴选合理步履幸免追踪弊端进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪弊端和流动性照拂为目的，概述研究流动性和收益 性，适当参与债券和货币市集器具的投资。   为更好地完毕投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险照拂的原则，以套期保值 为目的，概述研究流动性、基差水对等身分。   若本基金投资股票期权，将根据风险照拂的原则，以套期保值为主要目 的，概述研究流动性、价钱等身分。   此外，本基金将体恤其他金融滋生品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述金融滋生品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的 章程，制定与本基金投资方针相顺应的投资策略和估值计谋，在充分评估金融 滋生品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   为更好地完毕投资方针，在加强风险注意并遵照审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照拂的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环 境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   为更好地完毕投资方针，在加强风险注意并遵照审慎原则的前提下，基金 照拂东谈主可根据推敲法律法例，参与融资业务，以提高投资恶果及进行风险管 理。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金投资于消释原始权益东谈主的各样金钱支执证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；    （3）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得逾越基金金钱净值的    （4）本基金执有的消释（指消释信用级别）金钱支执证券的比例，不得超 过该金钱支执证券范围的 10%；    （5）本基金照拂东谈主照拂的全部基金投资于消释原始权益东谈主的各样金钱支执 证券，不得逾越其各样金钱支执证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证 券。基金执有金钱支执证券时间，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭表， 应在评级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日 终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在职何交 易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等；在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股 票总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交往日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金金钱净 值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证 金后，应当保执不低于交往保证金一倍的现款；    （9）本基金参与国债期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日 终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本 基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一交往日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列要求：基金因未平仓的 期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需 的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期 权合约面值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数筹划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券 金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应 纳入《流动性风险照拂章程》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单 只证券不得逾越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均筹划；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东谈主 之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；   （15）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与 境内上市交往的股票合并筹划；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制 或成份股市集价钱变化等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特别情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资不合适第（11）项章程的，基金照拂东谈主不 得新增出借业务。法律法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程实行。   基金照拂东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利 之日起开动。   为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱偏执他不正大的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。 实践限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，注意利益禁锢，建树健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱实行。推敲交往必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予线路。首要关联交往应提交基金照拂东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的闲散董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的条目和要求，本基金可不受推敲限制。法律法例或监管部门对上述组合限 制、退却行动章程或从事关联交往的条目和要求进行变更的，本基金不错变更 后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金照拂东谈主可依据法律法例或监管 部门章程顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额执有东谈主大会审 议。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即上证科创板东谈主工智能指数收 益率。   本基金以“精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化”四肢 投资方针，在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份股 及备选成份股，因此登第上证科创板东谈主工智能指数收益率四肢功绩相比基准， 大要相比信得过、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   未来若出现标的指数不合适法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指 数编制方法变动之外的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金照拂东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监 会叙述并提倡处理决策，如转念运作款式、与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会 未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额执有 东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指 数的推崇，具有与标的指数一样的风险收益特征。   七、基金照拂东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。             第十五部分 基金的财产  一、基金金钱总值  基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据推敲法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产 账户相闲散。  四、基金财产的守护和刑事使命  本基金财产闲散于基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金照拂东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 基金照拂东谈主、基金托管东谈主因基金财产的照拂、运用或者其他情形而取得的财产 和收益，归入基金财产。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产 诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命 外，基金财产不得被刑事使命。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东谈主照拂运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照拂东谈主照拂运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实行。            第十六部分 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交往场面的交往日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及 欠债。   三、估值方法 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化 身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消释股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股 票、初度公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过巨额交往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股 票，按监管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价交往的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支执的估值时间确定其公允价 值。 易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交往日结算价估值。 关章程进行估值。 推敲章程进行估值。 基金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新章程估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 方式及推敲法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额执有东谈主利益时，应立即 陈说对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金金钱净值筹划和基金司帐核算的义务由基金照拂 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照拂东谈主对基金金钱净值的筹划结果对外给予公布。   四、估值方式 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   每个估值日筹划基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 照拂东谈主按章程对外公布。   五、估值失实的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的步履确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作流程中，淌若由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机 构、或销售机构、或投资东谈主自身的弊端变成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损 失的，弊端的使命东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的 顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予赔偿，承担赔偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实使命方应及 时合作各方，实时进行改造，因改造估值失实发生的用度由估值失实使命方承 担；由于估值失实使命方未实时改造已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失 的，由估值失实使命方对顺利损失承担赔偿使命；若估值失实使命方如故积极 合作，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行改造而未改造，则其应当承 担相应赔偿使命。估值失实使命方搪塞改造的情况向联系当事东谈主进行阐明，确 保估值失实已得到改造。   （2）估值失实的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负 责，而况仅对估值失实的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实使命方仍搪塞估值失实负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 失实使命方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得不妥 得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；淌若取得不妥得利确当事东谈主如故 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的赔偿额加上已 经取得的不妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值失实使命 方。   （4）估值失实诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的使命方进行 改造和赔偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构交往数据的， 由基金登记结算机构进行改造，并就估值失实的改造向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现失实时，基金照拂东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步履防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 时； 金钱价值时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照拂东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金金钱净值和基金份额净值由基金照拂东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照拂东谈主应于每个灵通日交往末端后筹划当 日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核阐明后发送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主按章程对基金净值给予公 布。   八、特别情况的处理 弊端不四肢基金金钱估值失实处理。 行品级三方机构发送的数据失实，或国度司帐计谋变更、市集司法变更等非基 金照拂东谈主与基金托管东谈主原因，基金照拂东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适 当、合理的步履进行搜检，但未能发现失实的，由此变成的基金金钱估值错 误，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除赔偿使命。但基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当 积极遴选必要的步履摒除或缩小由此变成的影响。             第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付款式   本基金的照拂费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照拂费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照拂费逐日计提，按月支付，经基金照拂东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金照拂东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个作事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   本基金在投资和运作流程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附 加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照拂东谈主可通过 本基金托管账户顺利缴付，或划付至基金照拂东谈主账户并由基金照拂东谈主按照推敲 章程申报缴纳。淌若基金照拂东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金照拂东谈主有 权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金照拂东谈主被税务机关要求补缴上 述税费及可能触及的滞纳金等，基金照拂东谈主有权向投资东谈主就推敲金额进行追 偿。          第十八部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 推敲用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日刚烈的基金累计答谢率逾越功绩相比基准同期累计 答谢率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金照拂东谈主可进行收益分拨， 累计答谢率筹划款式详见招募说明书；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金照拂东谈主可诊疗基金收益的分拨原则； 算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额、分 配款式等内容。  五、收益分拨决策真实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。  法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           第十九部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。           第二十部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》《运作办法》《信息线路办法》 《流动性风险照拂章程》《基金合同》偏执他联系章程。推敲法律法例对于信 息线路的线路内容、线路款式、线路时候、登载媒介、报备款式等章程发生变 化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主 和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金 信息通过章程媒介线路，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候 和款式查阅或者复制公开线路的信息府上。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上概 要 基金份额执有东谈主大会召开的司法及具肉时事，说明基金家具的特性等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 线路及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照拂东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登 载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金照拂东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》顺利后，基金家具府上摘要的信息发生首要 变更的，基金照拂东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具府上摘要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上摘要其他信息发生变 更的，基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照拂东谈主不再更新 基金家具府上摘要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上 摘要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具府上概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基 金托管条约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金照拂东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募说明书确当日登载于章程媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金照拂东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基 金合同》顺利公告。  （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金照拂东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管 理东谈主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  （五）基金份额上市交往公告书  基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照拂东谈主应当在基金份额上市 交往的三个作事日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上 市交往公告书指示性公告登载在章程报刊上。  （六）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主 应当至少每周在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （七）基金份额申购、赎回对价  基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金 份额申购、赎回对价的筹划款式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  （八）基金份额申购赎回清单  在开动办理基金申购或者赎回之后，基金照拂东谈主应当在每个灵通日，通过 基金公司网站公告当日的申购赎回清单。  （九）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述      基金照拂东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将 年度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述指示性公告登载在章程报刊上。基 金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审 计。      基金照拂东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期叙述， 将中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述指示性公告登载在章程报刊上。      基金照拂东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述指示性公告登载在章程报刊 上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度叙述、 中期叙述或者年度叙述。      如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照拂东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者 决策的其他进击信息”项下线路该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、 叙述期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形 除外。      基金照拂东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。      （十）临时叙述      本基金发生首要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述 书，并登载在章程报刊和章程网站上。      前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 师事务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务推敲行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、实践限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）流露公告   在基金合同期限内，任何行家媒体中出现的或者在市集富贵传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，推敲信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开流露，并 将联系情况立即叙述基金上市交往的证券交往所。   （十二）算帐叙述   基金合同阻隔的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在章程网站 上，并将算帐叙述指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （十四）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、金钱支执证券、股票期权，参与融资 及转融通证券出借业务，基金照拂东谈主将按推敲法律法例要求进行线路。   当推敲法律法例对于上述信息线路的章程发生变化时，基金照拂东谈主将按最 新章程进行信息线路。   六、信息线路事务照拂   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建树健全信息线路照拂轨制，指定故意部门 及高等照拂东谈主员负责照拂信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会推敲基金信 息线路内容与方式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照推敲法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金照拂东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期叙述、更 新的招募说明书、基金家具府上摘要、基金算帐叙述等公开线路的推敲基金信 息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子阐明。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊线路本基金信 息。基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路 的基金信息，并保证推敲报送信息的信得过、准确、齐全、实时。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他行家媒介线路信息，然而其他行家媒介不得早于章程媒介线路信息， 而况在不同媒介上线路消释信息的内容应当一致。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金广博投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律司法的推敲章程。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律 法规矩程将信息置备于公司办公场面、基金上市交往的证券交往所，供社会公 众查阅、复制。  第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行推敲方式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 制方法变动之外的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金照拂东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金 份额执有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的作当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律观念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐流程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十二部分 讲错使命   一、基金照拂东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违犯《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主造 成毁伤的，应当分辨对各自的行动照章承担赔偿使命；因共同行动给基金财产 或者基金份额执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带赔偿使命，对损失的赔偿，仅 限于顺利损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责： 章程四肢或不四肢而变成的损失等； 等。  二、在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大要持续履行的应当持续履行。非讲错方当事东谈主 在职责范围内有义务实时遴选必要的步履，防卫损失的扩大。莫得遴选适当措 施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非讲错方因防卫损失 扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   三、由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金照拂东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、适当、合理的步履进行搜检，然而 未能发现失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照拂东谈主和基金托管东谈主 免除赔偿使命。然而基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的步履缩小或消 除由此变成的影响。       第二十三部分 争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处理，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是终局的，对当事东谈主均有握住力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚挚、勤奋、尽 责地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。         第二十四部分 基金合同的效用  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在召募末端后经基金照拂东谈主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐明后顺利。 会备案并公告之日止。 执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。 金托管东谈主分辨执一份，每份具有同等的法律效用。 机构的办公场面和营业场面查阅。          第二十五部分 其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例 协商处理。            第二十六部分 基金合同内容选录   第一节 基金份额执有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金份额执有东谈主的职权与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；   （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）细密阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例 和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往流程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照拂东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》闲散运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法规矩程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励职权，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转 融通证券出借业务；   （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈欺诉讼职权或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申 购、赎回、转念、非交往过户和收益分拨等业务司法；  （17）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额执有东谈主利益无内容不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交往算帐等款项，基金照拂东谈主有权 代表基金份额执有东谈主以基金金钱四肢质押进行融资；  （18）寄予第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；  （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎勤奋的原则照拂和运 用基金财产；  （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议款式照拂和运作基金财产；  （5）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东谈主的财产相互闲散，对所照拂的不同基金分 别照拂，分辨记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适当合理的步履使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程筹划并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；  （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息披 露及叙述义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执 有东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额执有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照拂业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他 推敲府上 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的时候和款式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条目下得到联系府上的复印件；   （18）组织并过问基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会并陈说基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主合 法权益时，应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额 执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照拂东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施 其他法律行动；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成生 效，基金照拂东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所冻结 的股票应给予解冻；   （25）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规矩程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失 的情形，应报告中国证监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据推敲市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户、为基金办理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤奋尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）建造故意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建树健全里面风险限度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互闲散；对所托管的不同的基金分辨诞生账户，闲散核算，分账 照拂，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互闲散；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭 证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另 有章程外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东谈主筹划的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具观念， 说明基金照拂东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 淌若基金照拂东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了适当的步履；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他推敲府上 20 年以 上；   （12）建树并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作推敲账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或联系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益 和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额执 有东谈主大会或配合基金照拂东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监 会和银行业监督照拂机构，并陈说基金照拂东谈主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担赔偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金照拂东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执 有东谈主利益向基金照拂东谈主追偿；  （21）实行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的方式和司法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基 金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的集结基金的推敲性，集结基金的基金份额执有东谈主可 以凭所执有的集结基金的份额顺利过问或者录用代表过问本基金的基金份额执 有东谈主大会表决。在筹划参会份额和计票时，集结基金基金份额执有东谈主执有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登 记日，集结基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东谈主所执有的集结基 金份额占集结基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。  集结基金的基金照拂东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的合座基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受集结基金的 特定基金份额执有东谈主的寄给予集结基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。  集结基金的基金照拂东谈主代表集结基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先除名集结基金基金合同的约定召开集结基金的基 金份额执有东谈主大会，集结基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基 金份额执有东谈主大会的，由集结基金的基金照拂东谈主代表集结基金的基金份额执有 东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会。  本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。  一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金照拂东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转念基金运作款式；  （5）诊疗基金照拂东谈主、基金托管东谈主的答谢圭表；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东谈主大会方式；  （10）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；  （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金照拂东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就消释事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额执有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式；  （3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记结算机构的推敲业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）诊疗联系认购、申购、赎回、交往、非交往过户、质押等业务司法 （包括申购赎回清单的诊疗、灵通时候的诊疗等），或证券交往所和登记结算 机构诊疗上述业务司法；   （6）在履行适当方式后推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集款式 金照拂东谈主召集。 提倡书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂 东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照拂东谈主提倡书面提议。基金照拂东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额执有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁闭、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说款式 公告。基金份额执有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议时事；   （2）会议拟审议的事项、议事方式和表决款式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信款式、寄予的公证机关偏执 推敲款式和推敲东谈主、书面表决观念寄交的截止时候和收取款式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金照拂 东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应 另行书面陈说基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监 督。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的， 不影响表决观念的计票效用。   四、基金份额执有东谈主出席会议的款式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监 管机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 执有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有的联系说明文献、受托出席会议者出示的寄予东谈主 的代理投票授权寄予说明及联系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议 陈说的章程；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或基金合同约定的其他款式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个作事日内连 续公布推敲指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照拂东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）和公证机关的监督 下按照会议陈说章程的款式收取基金份额执有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主 或基金照拂东谈主经陈说不过问收取书面表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面观念或授权他 东谈主代表出具书面观念；  （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额执有东谈主或受托代表他 东谈主出具书面观念的代理东谈主，同期提交的联系说明文献、受托出具书面观念的代 理东谈主出示的寄予东谈主的代理投票授权寄予说明及联系说明文献合适法律法例、 《基金合同》和会议陈说的章程，并与基金登记结算机构纪录相符。 或其他款式召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主确定并在会议陈说 中列明。  五、议事内容与方式  议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额执有东谈主大会参谋的其他事项。  基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的款式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程方式确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的代表，在基金照拂东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和推敲款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 定外，转念基金运作款式、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。   遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭听说明，不然提 交合适会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合适会议陈说章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额执有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票  （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金照拂东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照拂东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。  （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票流程应由公证机关给予公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票流程给予公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、顺利与公告  基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实行顺利的基金份额执有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对合座基金份额执有东谈主、基金 照拂东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事方式、表 决条目等章程，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修 改导致推敲内容被取消或变更的，基金照拂东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。   第三节 基金收益分拨原则、实行款式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 推敲用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金收益评价日刚烈的基金累计答谢率逾越功绩相比基准同期累计 答谢率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金照拂东谈主可进行收益分拨， 累计答谢率筹划款式详见招募说明书；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金照拂东谈主可诊疗基金收益的分拨原则； 算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额、分 配款式等内容。   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   第四节 与基金财产照拂、运用联系用度的索要、支付款式与比例   一、基金用度的种类 费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付款式   本基金的照拂费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照拂费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照拂费逐日计提，按月支付，经基金照拂东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金照拂东谈主与基金托管东谈主两边查对无 误后，基金托管东谈主按照与基金照拂东谈主协商一致的款式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日末端之日起 2 个作事日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个作事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应条约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照拂东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   本基金在投资和运作流程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附 加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照拂东谈主可通过 本基金托管账户顺利缴付，或划付至基金照拂东谈主账户并由基金照拂东谈主按照推敲 章程申报缴纳。淌若基金照拂东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金照拂东谈主有 权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金照拂东谈主被税务机关要求补缴上 述税费及可能触及的滞纳金等，基金照拂东谈主有权向投资东谈主就推敲金额进行追 偿。   第五节 基金财产的投资主见和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除 标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他依 法刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场地政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 政府支执机构债券、可转念债券、可交换债券等）、债券回购、金钱支执证 券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融滋生器具（包括股指期货、国 债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行适 当方式后，本基金不错将其纳入投资范围。    本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱 的 80%且不低于基金金钱净值的 90%。    二、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；    （2）本基金投资于消释原始权益东谈主的各样金钱支执证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；    （3）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得逾越基金金钱净值的    （4）本基金执有的消释（指消释信用级别）金钱支执证券的比例，不得超 过该金钱支执证券范围的 10%；    （5）本基金照拂东谈主照拂的全部基金投资于消释原始权益东谈主的各样金钱支执 证券，不得逾越其各样金钱支执证券共计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支执证 券。基金执有金钱支执证券时间，淌若其信用等级下落、不再合适投资圭表， 应在评级叙述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日 终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在职何交 易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等；在职何交往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金执有的股 票总市值的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交往日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基金金钱净 值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证 金后，应当保执不低于交往保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日 终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；本 基金在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一交往日基金金钱净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差筹划）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列要求：基金因未平仓的 期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需 的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期 权合约面值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数筹划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券 金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应 纳入《流动性风险照拂章程》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单 只证券不得逾越基金执有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均筹划；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东谈主 之外的身分以至基金不合适该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；   （15）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，与 境内上市交往的股票合并筹划；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制 或成份股市集价钱变化等基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述 章程投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特别情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金照拂东谈主之外的身分以至基金投资不合适第（11）项章程的，基金照拂东谈主不 得新增出借业务。法律法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程实行。   基金照拂东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利 之日起开动。   为珍视基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、左右证券交往价钱偏执他不正大的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他举止。 实践限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，注意利益禁锢，建树健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱实行。推敲交往必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予线路。首要关联交往应提交基金照拂东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的闲散董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的条目和要求，本基金可不受推敲限制。法律法例或监管部门对上述组合限 制、退却行动章程或从事关联交往的条目和要求进行变更的，本基金不错变更 后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金照拂东谈主可依据法律法例或监管 部门章程顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额执有东谈主大会审 议。   第六节 基金金钱净值的筹划方法和公告款式   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金净值信息的公告   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主 应当至少每周在章程网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同拆除和阻隔的事由、方式以及基金财产算帐款式  一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在章程媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行推敲方式后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主链接的； 制方法变动之外的身分以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金照拂东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处理决策进行表决，基金 份额执有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的作当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律观念书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐流程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐流程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   第八节 争议处理款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处理，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照上海国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲 裁裁决是终局的，对当事东谈主均有握住力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续诚挚、勤奋、尽 责地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额执有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统率。  第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 本页无正文，为《易方达上证科创板东谈主工智能交往型灵通式指数证券投资基金 基金合同》的署名盖印页。 《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名/签章、签订地、签订 日 基金照拂东谈主：易方达基金照拂有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 （章） 法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签订日：    年   月   日

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