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韩国艳星
91 足交 兴证资管国企红利优选搀杂发起式A,兴证资管国企红利优选搀杂发起式C: 兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金托管左券
发布日期：2025-01-03 16:41    点击次数：192

91 足交 兴证资管国企红利优选搀杂发起式A，兴证资管国企红利优选搀杂发起式C: 兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金托管左券

兴证证券钞票顾问有限公司 兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券   基金顾问东谈主：兴证证券钞票顾问有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金   托管左券                  目     录 一、 基金托管左券当事东谈主                       1 二、 基金托管左券的依据、主见和原则                 2 三、 基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查             3 四、 基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查               10 五、 基金财产撑合手                         11 六、 指示的发送、证实和实践                    11 七、 走动及计帐交收安排                      15 八、 基金钞票净值计较和司帐核算                  22 九、 基金收益分拨                         27 十、 信息裸露                           28 十一、 基金用度                          29 十二、 基金份额合手有东谈主名册的撑合手                  31 十三、 基金相关文献和档案的保存                  32 十四、 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换                32 十五、 袒护行径                          35 十六、 基金托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐          36 十七、 背约连累                          38 十八、 争议顾问形式                        39 十九、 基金托管左券的效用                     39 二十、 基金托管左券的签订                     40     兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金            托管左券                   一、基金托管左券当事东谈主     （一）基金顾问东谈主     称呼：兴证证券钞票顾问有限公司     住所：福建省平潭县金井镇天山北路 3 号金井湾商务营运中心 6 栋 15 层 110 室     法定代表东谈主：孙国雄     成立时期：2014 年 6 月 9 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2014145 号     注册成本：8 亿元东谈主民币     组织体式: 有限连累公司     打算鸿沟：证券业务；公募基金顾问业务。     存续期间：合手续打算     电话：021-38565866     传真： 021-68581323     辩论东谈主： 高丹丹     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     辩论东谈主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织体式：股份有限公司     兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券     注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元     批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）     基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号     存续期间：合手续打算     打算鸿沟：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证行状及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑合手箱行状；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托顾问行状；年金账户管 理行状；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人行状；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。           二、基金托管左券的依据、主见和原则     签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》、《公开召募证券投资基金信 息裸露顾问办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内 容与样式准则第 7 号〈托管左券的内容与样式〉》、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险顾问章程》、《兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过甚他相关章程。     签订本左券的主见是明确基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间在基金财产的撑合手、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等相关事宜中的权柄、义   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金     托管左券 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相似含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的辩论安排见基金合同和招募 诠释书的章程。       三、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的投资行径诈欺监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭 证）、港股通机制下允许买卖的章程鸿沟内的香港集结走动所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、公设备行的次级债、可调度债券（含可分离走动可调度债券）、可交换 债券、央行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、货币商场器具、银行入款、同行存单、钞票支合手证券、股指 期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须稳妥中国证监会辩论章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行稳妥 方法后，不错将其纳入投资鸿沟。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比 例为：   基金的投资组合比例为：股票钞票（含存托凭证）投资比例占基金钞票的   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券 基金界定的国企红利主题股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%；每个走动日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，本基金应当保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于 基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的投资比例截止，基金顾问东谈主 在履行稳妥方法后，不错诊治上述投资品种的投资比例。      基金顾问东谈主应当向基金托管东谈主实时提供立场证券库，并确保立场证券库符 合基金合同约定主题，基金托管东谈主依据该立场库对主题投资鸿沟和比例进行监 督。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解雇以 下投资截止： 投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%）；投资于本基金界定的国企 红利主题股票占非现款基金钞票的比例不低于 80%； 缴纳的走动保证金后，保合手现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 时上市的 A+H 股共计计较）不逾越基金钞票净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较）不逾越该证券的 10%，十足按摄影关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例截止； 金钞票净值的 10%； 该钞票支合手证券鸿沟的 10%；   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金         托管左券 券，不得逾越其万般钞票支合手证券共计鸿沟的 10%； 基金合手有钞票支合手证券期间，若是其信用级别评级着落、不再稳妥投资范例，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所禀报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得逾越基金钞票净值 的 10%；   ②在职何走动日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股 票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当稳妥《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；   ⑤在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越 上一走动日基金钞票净值的 20%；   ①在职何走动日日终，本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 钞票净值的 15%；   ②在职何走动日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一走动日基金钞票净值的 30%；   ⑤本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当稳妥《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总和不得逾越基金钞票 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 上市走动的股票合并计较； 票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的沿途投资组合 合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%； 十足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例截止； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金顾问东谈主之外 的要素甚而基金不稳妥该比例截止的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 合手一致。   除上述 2）、9）、17）、18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金顾问东谈主之外的要素甚而基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个走动日内进行诊治，但法律法则或中国 证监会章程的特等情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   基金顾问东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟应当稳妥基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起始始。   法律法则或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金顾问东谈主在 履行稳妥方法后，则本基金投资不再受辩论截止或以变更后的章程为准。 投资袒护行径进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金袒护从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、履行 限定东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，解雇基金份 额合手有东谈主利益优先原则，预防利益繁芜，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱实践。辩论走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与裸露。首要关联走动应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   基金合同成效后 2 个使命日内，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应相互提供本机构 关联方名单及与本机构有其他首要强横关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并见告对方。   对于基金顾问东谈主已成交的关联走动，基金托管东谈主事前无法袒护该关联走动发 生的，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的亏本，并有权向中国证 监会讲演。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券   法律法则或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，基金顾问东谈主在 履行稳妥方法后，则本基金投资不再受辩论截止或以变更后的章程为准。 督。   基金顾问东谈主参与银行间商场走动，应按照审慎的风险限定原则评估走动敌手 资信风险，并自主取舍走动敌手。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边招供的形式提醒基金顾问东谈主， 基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金顾问东谈主应确保可行性诠释 内容信得过、准确、竣工。基金托管东谈主不合基金顾问东谈主提供的可行性诠释进行履行 审查。基金顾问东谈主同意，经提醒后基金顾问东谈主仍实践走动并酿成基金钞票亏本的， 基金托管东谈主不承担连累。      基金顾问东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，以 DVP(券款拼凑) 的走动结算形式进行走动。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付本事等触及到入款银行取舍方面的风险。基金顾问东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主取舍入款银行。因基金顾问东谈主违犯上述原则给基金酿成 的亏本，基金托管东谈主不承担相应连累，辩论亏本由基金顾问东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付连累后，有权要求辩论连累东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金顾问东谈主履行先行赔付连累。   （1）基金投资通顺受限证券，应礼服《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券相关问题的见告》等相关法律法则章程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册顾问办法》范例的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 走动证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金顾问东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金顾问东谈主董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公设备行股票，基金顾问东谈主还应提供基金顾问东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金     托管左券 度和投资比例限定情况。   基金顾问东谈主应至少于初度实践投资指示之前将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后以 书面或其他两边招供的形式证实收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金顾问东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应于拟实践投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券有 关问题的见告》章程，对基金顾问东谈主是否礼服法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金顾问东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或预防步履进行补 充书面诠释，并保留检讨基金顾问东谈主风险顾问部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估讲演等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝实践相关指示。 因断绝实践该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担相应连累，并有权报 告中国证监会。   如基金顾问东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应连累。若是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带连累。   （二）投资监督鸿沟的诊治   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项诊治的，基金顾问东谈主应提前通 知基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督鸿沟。基金顾问东谈主领路基 金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统设备等要素影响，基金顾问 东谈主应为基金托管东谈主系统诊治预留所需的合理必要时期。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值计较、万般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分拨、辩论信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金      托管左券 数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、本左券相关章程时，应实时以书面体式见告基金顾问东谈主限期矫正， 基金顾问东谈主收到见告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。 基金顾问东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金顾问东谈主抵偿因其违犯《基金合同》、 本左券而甚而投资者遭遇的亏本。   对于依据走动方法尚未成交的且基金托管东谈主在走动前随机监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯辩论法律法则章程或者违犯《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即见告基金顾问东谈主，并向中国证监会讲演。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据走动方法仍是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见告基金顾问东谈主，并讲演中国证监会。   基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金顾问东谈主应积极配合提 供辩论数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有首要违游记径，应立即讲演中国证监会，同期 见告基金顾问东谈主限期矫正。   基金顾问东谈主无方正情理，断绝、防止基金托管东谈主根据本左券约定诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。       四、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金顾问东谈主计较的基金钞票净值和万般基金份额净   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金      托管左券 值、根据基金顾问东谈主指示办理计帐交收、辩论信息裸露和监督基金投资运作等行 为。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延伸实践基金顾问东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他相关章程时，基金顾问东谈主应实时 以书面体式见告基金托管东谈主限期矫正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对质实并 以书面体式向基金顾问东谈主发出回函。在限期内，基金顾问东谈主有权随时对见告事项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金顾问东谈主见告 的违纪事项未能在限期内矫正的，基金顾问东谈主应讲演中国证监会。基金顾问东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的亏本。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即讲演中国证监会和银行 业监督顾问机构，同期见告基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查行径，包括但不限于：提交辩论资 料以供基金顾问东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时期内回复基金顾问 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，断绝、防止基金顾问东谈主根据本左券约定诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金顾问东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金顾问 东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金顾问东谈主应讲演中国证监会。              五、基金财产撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商三方应签订三方存管 左券。证券经纪商根据辩论法律法则、范例性文献为本基金开立辩论证券走动资 金账户。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，独处核算，确保基金财产的 竣工与独处。 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日期并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金顾问东谈主采取步履进行催收。由此 给基金酿成亏本的，基金顾问东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管 东谈主对此不承担连累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与行状左券的约定，将认购资金划入基金顾问东谈主在 具有托管资历的生意银行开设的兴证证券钞票顾问有限公司基金认购专户。该账 户由基金顾问东谈主开立并顾问。基金顾问东谈主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东谈主 过甚资金开始履行必要的反洗钱合规审查使命。基金召募期满，发起资金提供方 认购金额过甚承诺合手有期限稳妥《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基 金顾问东谈主遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出 具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名灵验，验资讲演需对发起资金提供方过甚合手有份额进行专门诠释。验资完 成，基金顾问东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金开 立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金顾问东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，撑合手基金的现款钞票。该账户的开设和 顾问由基金托管东谈主承担。本基金除证券走动所场内走动之外的货币出入步履，均 需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于豪迈开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   钞票托管专户的顾问应稳妥东谈主民币银行结算账户顾问、利率顾问等辩论监管 法则要求。   （四）基金证券账户的开立和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于豪迈开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金顾问东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）证券资金账户的开立和顾问 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券走动所进行证券投资所触及的资金 结算业务。结算备付金和走动保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 章程实践。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的经由和要求，签订辩论的左券。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和顾问 国银行间同行拆借商场的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，原本由基金托管东谈主撑合手，基金顾问东谈主保存副本。   （七）入款投资账户的开立和顾问   基金财产开展如期入款等银行入款投资前，基金顾问东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金顾问 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金顾问 东谈主应见告并配合入款银行办理变更手续。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金      托管左券   基金顾问东谈主应按照两边约定，预先向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份诠释注解信息等材料。如需在入款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金顾问东谈主、基金托管东谈主两边证实同意。   如需住手使用银行入款账户，基金顾问东谈主应辩论基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和顾问   在本左券签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则章程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及辩论账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关王法使用并顾问。   （九）入款证实书等什物证券的撑合手   基金顾问东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主撑合手。属于基 金托管东谈主履行灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑合手期间的毁损、灭失，由此 产生的连累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验控 制或撑合手的证券不承担撑合手连累。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金顾问东谈主开具入款证实书，基金顾问 东谈主与基金托管东谈主应礼服以下相当约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等辩论材料。如 基金托管东谈主对辩论材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应连累，基 金顾问东谈主应采取步履核实并窜改信息。 手续。如入款证实书要素与入款左券不符，在基金顾问东谈主与入款银行核实窜改前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主书面诠释，并采取步履积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书合手有方履行撑合手连累。 如需提前支取，基金顾问东谈主应出具提前支取诠释函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日期外，   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金顾问东谈主应在与入款银行的入款左券中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息沿途划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金顾问东谈主应实时采取解救措 施，基金托管东谈主不承担辩论连累，但应给予必要配合。入款证实书仅当作入款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致入款资金亏本的其他用途。   （十）与基金财产相关的首要合同的撑合手   由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金顾问东谈主撑合手。除本左券另有约定外，基金顾问东谈主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金顾问东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金顾问东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金顾问东谈主和基金托管东谈主各自文献撑合手部门，撑合手期限不少于法律法则规 定的最低年限。            六、指示的发送、证实和实践   （一）指示的体式和授权   指示是基金顾问东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的训导或要求。基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送的指示体式包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金顾问东谈主通过电子报文系统、网上托管行状平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金顾问东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金顾问东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管行状平台客户行状左券。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的授权，基于两边协商一致所设定   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金     托管左券 的业务王法、登记结算机构数据或监管部门招供的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、证实和实践等辩论要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金顾问东谈主拟选拔授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实践方法。   书面指示是指基金顾问东谈主出具的纸质指示。基金顾问东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的形式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金顾问东谈主承担相应连累（指示原件由基金顾问东谈主保 管）。书面指示应当作救急形式，在电子指示、授权指示无法平时投递或形成时， 基金顾问东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金顾问东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明成效时期。基金托管东谈主应在收到授权见告后向基金顾问 东谈主邮件证实。授权于授权见告载明的成效时期成效。若授权见告载明的成效时期 早于基金托管东谈主向基金顾问东谈主邮件证实的时期，则授权于基金托管东谈主证实时成效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金顾问东谈主变更授权见告，参照上述经由办理。   基金托管东谈主更换给与基金顾问东谈主指示的东谈主员，应提前见告基金顾问东谈主。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主对授权见告负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主 及辩论操作主谈主员之外的任何东谈主清楚，但法律法则章程或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容   基金顾问东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金顾问东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的辩论信息、诠释注解用款事项的辩论诠释注解 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“诠释注解材料”），并确保其投 资走动与结算行径信得过，且稳妥监管要求及本左券约定。基金顾问东谈主未能随指示 提供诠释注解材料，或基金托管东谈主以为诠释注解材料不足，参加异议处理方法。   （三）电子指示与书面指示的发送、证实和实践   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   基金顾问东谈主应按照《基金法》等法律法则的章程和《基金合同》约定，在其 正当的打算权限和走动权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝实践，并实时见告基金顾问东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的指示，基金顾问东谈主不得否定其效用。   基金顾问东谈主在向基金托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话辩论基金托 管东谈主进行证实。因基金顾问东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证实，甚而指示无 法实时处理完成的，基金托管东谈主不承担连累。   电子指示自成功参加基金托管东谈主系统并经两边证实时视为投递。一朝成功进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金顾问东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权见告，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝实践；核验通过后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的竣工性以 及与“诠释注解材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可证实指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等法 规章程或《基金合同》、本左券约定的，参加异议处理方法。   基金托管东谈主审核证实指示灵验后，应依照本左券约定实时实践。   基金顾问东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金顾问东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实践时期。因基金顾问东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出 富裕划款所需时期，甚而指示无法实时处理所酿成的亏本由基金顾问东谈主承担。   基金顾问东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金顾问东谈主发送的划款指示时，托管资 金专户内有富裕的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金顾问东谈主发送的划款指示， 但应立即见告基金顾问东谈主，因虚伪践该指示而酿成亏本的，基金托管东谈主不承担责   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金      托管左券 任。   基金顾问东谈主证实，基金托管东谈主在指示实践结束后无需通过电话、电子数据等 体式向基金顾问东谈主回复证实。   对于基金托管东谈主尚未实践的电子指示与书面指示，基金顾问东谈主不错取销，但 应提前与基金托管东谈主疏浚。两边协商一致后基金顾问东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的形式发送取销指示的书面见告（下称“指示取销见告”）。指示取销见告 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示取销内容，并加盖授权见告中的预留 印鉴。基金顾问东谈主未实时与基金托管东谈主协商并在协商时限内发送指示取销见告 的，由此酿成的相应收尾及连累由基金顾问东谈主承担。   基金顾问东谈主应在发送指示取销见告后电话辩论基金托管东谈主进行证实，该指示 取销见告经基金托管东谈主证实后方可成效。如指示取销见告载明的取销内容与协商 收尾不一致，或印鉴不稳妥前述约定的，基金托管东谈主不予证实，由此导致的辩论 收尾及连累，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理方法   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在合理疑义的，应实时向基金顾问东谈主提 出。基金顾问东谈主须在两边协商的灵验时期内回复，如未在灵验时期内回复，基金 托管东谈主有权断绝实践该指示，所酿成的亏本不由基金托管东谈主承担。对于因异议处 理导致的指示实践延误，基金托管东谈主亦不承担连累。   （五）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示实践的连累   基金托管东谈主由于本身原因未按照或者未实时按照基金顾问东谈主发送的灵验指 令实践，给基金份额合手有东谈主酿成亏本的，应负抵偿连累。            七、走动及计帐交收安排   （一）取舍代理证券/期货买卖的证券/期货打算机构的范例和方法   基金顾问东谈主负责根据辩论范例以及里面顾问轨制对相关证券打算机构进行 测验后笃定代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应连累。由基金顾问东谈主 与基金托管东谈主及证券打算机构签订本基金的证券经游记状左券，明确三方在本基   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券 金参与场内证券走动、证券交收及辩论资金交收过程中的职责和义务。基金顾问 东谈主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况以书面体式 见告基金托管东谈主。   基金顾问东谈主负责取舍代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的辩论章程实践。基金顾问东谈主 所取舍的期货公司负责办理基金钞票的期货走动的计帐交割。基金顾问东谈主应责成 其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、信得过性负责。基金顾问东谈主、 基金托管东谈主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》，约定基金资 产在期货投资运作中的职责及义务。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金投资于证券发生的统统场社走动的计帐交割，由基金托管东谈主负责根据相 关登记结算机构的结算王法办理；基金投资于证券走动所统统场内走动的计帐交 割，由基金顾问东谈主负责托福代理证券买卖的证券打算机构根据中国证券登记结算 公司的结算王法办理。   证券经纪商负责本基金场内证券走动触及的证券资金结算业务，并承担由证 券经纪商原因酿成的平时结算、交收业务无法完成的连累；若由于基金顾问东谈主原 因酿成的平时结算业务无法完成，连累由基金顾问东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收背约事件，辩论各方应当实时协商顾问。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金顾问东谈主采取的期货经纪公司 负责办理，基金托管东谈主对由于期货走动所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存 放在期货经纪公司的资金不诈欺撑合手职责和交收职责，基金顾问东谈主应在期货经纪 左券或其它左券中约定由采取的期货经纪公司承担资金安全撑合手连累和交收责 任。   场社走动资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金顾问东谈主稳妥本托管左券约 定的灵验资金划拨指示进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金顾问 东谈主负责合营辩论资金划拨回本基金钞票托管专户事宜。   本基金参与 T+0 走动所非担保交收债券走动的，通过证券经纪机构代理进行 走动，由证券经纪机构径直从资金账户中进行资金计帐并承担由证券经纪机构原   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券 因酿成的平时结算、交收业务无法完成的连累。若由于基金顾问东谈主原因酿成的正 常结算业务无法完成，连累由基金顾问东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖步地，应立即提醒基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主负责顾问，由此给基金及基金托 管东谈主酿成的亏本由基金顾问东谈主承担。基金托管东谈主选拔固定比例最低备付金计收方 式的，若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金顾问东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行径，基金顾问东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成计帐交收。   基金顾问东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金顾问东谈主发送的指示时，有富裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金顾问东谈主发送的划 款指示。基金顾问东谈主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金顾问东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主酿成的亏本由基金顾问东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金顾问东谈主稳妥法律法则、                                  《基 金合同》、本左券的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金顾问东谈主酿成的亏本由基金托管东谈主 承担。   基金顾问东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上 有富裕的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上有富裕的头寸用于港股 通 T+2 日走动资金的交收。如由于基金顾问东谈主的原因导致港股通交收失败，由此 给基金托管东谈主、基金托管东谈主托管的其他钞票组合酿成的经济亏本，由基金顾问东谈主 承担。   相当的，对于基金参与港股通新增走动日走动的，基金顾问东谈主须领路港股通 走动日期优化实施后的交收王法，领略辩论结算风险。对于两地商场非对称假期   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同走动日（即新增走动日）的走动，基金 顾问东谈主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东谈主发送资金划转 指示，确保托管专户有富裕的头寸用于港股通 T 日走动资金的交收。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金顾问东谈主按日进行查对，同期与证券经纪商进行交 易纪录的查对。逐日对外裸露基金份额净值之前，必须保证今日统统履行走动记 录与基金司帐账簿上的走动纪录十足一致。若是由于证券经纪商提供的数据乖谬 或者不竣工甚而履行走动纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不竣工 或不信得过，由此导致的亏本由证券经纪商承担。若是由于基金顾问东谈主本身原因致 使履行走动纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不信得过，由 此导致的亏本由基金顾问东谈主承担。   对基金的资金账目，由辩论各方逐日对账一次，确保辩论各方账账相符。   对基金证券账目，基金顾问东谈主和基金托管东谈主每走动日完结后查对基金证券账 目，并逐日与证券经纪商提供的对账单数据进行查对，确保账目相符。   对什物券账目，每月月末辩论各方进行账实查对。   对走动纪录，由辩论各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东谈主的连累   基金的投资者可通过基金顾问东谈主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎 回肯求，由基金顾问东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责给与并证实 资金的到账情况，以及依照基金顾问东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金顾问东谈主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金顾问东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项选拔轧差交收的结算形式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金顾问东谈主系数帐账户和钞票托管专户之间交收，如遇异常   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 情况由基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见告基金顾问东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见告基金顾问东谈主划付，由此产生的连累应由基金顾问东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲演。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金顾问东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金顾问东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此 产生的连累应由基金托管东谈主承担。收尾严重的基金顾问东谈主应向中国证监会讲演。           八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是 指计较日该类别基金钞票净值除以该计较日该类别基金份额总和后的数值。各 类基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的弊端计入基金财产。   基金顾问东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法则的章程。基金钞票净值 和万般别基金份额净值由基金顾问东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金顾问东谈主 应于每个估值日走动完结后计较当日的基金钞票净值与万般别基金份额净值， 并以两边招供的形式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较收尾复核后以 两边招供的形式发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金顾问东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金顾问东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐连累方是基金顾问 东谈主，就与本基金相关的司帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的主见，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的计较收尾对外赐与公 布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法  兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金         托管左券  基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、钞票支 合手证券、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。  本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素， 诊治最近走动市价，笃定公允价钱； 值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值； 含转股权的债券，实行全价走动的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净 价走动的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 易所商场挂牌转让的钞票支合手证券，选拔估值期间笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行诊治以证实估值日的公 允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应选拔估值期间笃定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金           托管左券 公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或 行业协会相关章程笃定公允价值。      （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 行状机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种， 选拔估值期间笃定其公允价值。   （4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记 日至履行收款日期间选拔第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值，同期将充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。      （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有 其它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基 准行状机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范 围以及公允价值存在首要不笃定性的辩论请示。基金顾问东谈主在与基金托管东谈主协 商一致后，可选拔价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。      （6）合并证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分 别估值。      （7）金融繁衍品的估值 允价值； 日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，选拔最近走动日 结算价估值。如有辩论法律法则以及监管部门辩论章程，按其章程内容进行估 值。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券   （8）银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）港股通投资合手有外币证券钞票估值触及到的主要货币对东谈主民币汇率， 以 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场走动互联互通机 制触及的境社走动局面所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金履行缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在辩论税金诊治日或履行支付日进行 相应的估值诊治。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票实践，国度有 最新章程的，按其章程进行估值。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例解雇辩论法律法则以及监 管部 门、自律王法的章程。   （13）辩论法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项， 按国度最新章程估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法则的章程或者未能充分悭吝基金份额合手有东谈主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商顾问。   （三）估值差错处理   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的极度酿成估值乖谬，导致其他当事东谈主遭遇亏本的，极度 的连累东谈主应当对由于该估值乖谬遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏本按下述 “估值乖谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》的约定处理估值乖谬。   （四）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照辩论各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和撑合抄本基金的全套账册， 对辩论各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。   经对账发现辩论各方的账目存在不符的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并矫正，保证辩论各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金顾问 东谈主的账册为准。   （五）基金招募诠释书、如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募诠释书、基金居品府上选录的信息发生重 大变更的，基金顾问东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募诠释书、基金居品资 料选录并登载在章程网站上；基金招募诠释书、基金居品府上选录其他信息发生 变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金顾问东谈主不再更新 招募诠释书。基金顾问东谈主在季度完结之日起 15 个使命日内完成季度讲演编制并 公告；在上半年完结之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在司帐年度完结 之日起三个月内完成年度讲演编制并公告。   基金顾问东谈主在 5 个使命日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核收尾及 时书面见告基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在 7 个使命日内完成季度讲演，在季度讲演 完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内 进行复核，并将复核收尾书面见告基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在一个月内完成中期 讲演，在中期讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核收尾书面见告基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在一个 半月内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核收尾书面见告基金顾问东谈主。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券   基金托管东谈主在复核过程中，发现辩论各方的报表存在不符时，基金顾问东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以辩论各方招供的账务处理形式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金顾问东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，辩论各方各自留存一份。若是基金顾问东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金顾问东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就辩论情况报中国证监会备 案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核结束后， 需盖印证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对辩论文献审核时请示。   （六）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨形式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 销售行状费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别 的每份基金份额享有同均分拨权；      在不违犯法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无履行性不利影响的前提下， 基金顾问东谈主可对基金收益分拨的相关业务王法进行诊治，并实时公告。法律法则   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券 或监管机构另有章程的，基金顾问东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥方法 后，将对上述基金收益分拨计谋进行诊治。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施方法      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形式等内容。本基金收益分拨方 案由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程绪言公告。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规 定。                 十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于 基金信息裸露的相关章程进行裸露之外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金顾问东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则章程之外，不得在其公开裸露之前， 先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金顾问东谈主或基金托管东谈主违 反守秘义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息裸露或公开；   （二）基金顾问东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露方法   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据辩论法律法则、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息裸露职责。基金顾问东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募诠释书、 基金居品府上选录、《基金合同》、本左券、基金份额发售公告、《基金合同》 成效公告、基金净值信息、基金份额申购/赎回价钱、如期讲演、临时讲演、澄   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金        托管左券 清公告、基金份额合手有东谈主大会决议、基金投资股指期货/国债期货/股票期权/港 股通标的股票/通顺受限证券/钞票支合手证券的信息裸露、实施侧袋机制期间的信 息裸露、计帐讲演以及中国证监会章程的其他信息等必要的文献，由基金顾问东谈主 拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照辩论法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金顾问东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金功绩进展 数据、基金如期讲演、更新的招募诠释书、基金居品府上选录、基金计帐讲演等 辩论基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面或者电子证实。   基金年度讲演中的财务司帐讲演部分，经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可裸露。   基金顾问东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予裸露的基金信息通过符 合中国证监会章程条件的寰球性报刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站等媒 介裸露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过章程 绪言公开裸露。   照章必须裸露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照辩论法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后 可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金辩论信 息：               十一、基金用度   （一）基金顾问费的计提比例和计提方法   本基金的顾问费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。顾问费的计较 方法如下：    兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券    H＝E×1.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金顾问费    E 为前一日的基金钞票净值    基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主向基 金托管东谈主发送基金顾问费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺 延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷畴昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。    （三）C 类基金份额的销售行状费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费 率为 0.40%。    C 类基金份额的销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40% 年费率计提。销售行状费的计较方法如下：    H=E×0.40%÷畴昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金顾问东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的形式，自动 于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付至基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主代 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。    （四）证券/期货/期权走动用度、《基金合同》成效后与基金辩论的基金信   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金            托管左券 息裸露用度（法律法则、中国证监会另有章程的除外）、基金份额合手有东谈主大会费 用、《基金合同》成效后与基金辩论的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基 金的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户悭吝用度、因投资港股通标的股 票而产生的各项合理用度等根据相关法则、《基金合同》及相应左券的章程，由 基金托管东谈主按基金顾问东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的表情   基金顾问东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏本、《基金合同》成效前的辩论用度、基金顾问东谈主与基金托管东谈主处理 与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据辩论法律法则，以及中国证监会的 相关章程不得列入基金用度的表情不列入基金用度。   （六）基金顾问费、基金托管费、销售行状费的复核方法、支付形式和时期   基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金顾问东谈主计提的基金顾问费、基金托管费、销售行状费等， 根据本左券和《基金合同》的相关约定进行复核。   基金顾问费、基金托管费、销售行状费，根据《基金合同》约定的形式和时 间支付。   （七）若是基金托管东谈主发现基金顾问东谈主从基金财产中列支的用度，不稳妥有 关法律法则的相关章程和《基金合同》、本左券的约定，有权要求基金顾问东谈主作念 出版面解释，若是基金托管东谈主以为基金顾问东谈主无方正或合理的情理，不错断绝支 付。          十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑合手的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和撑合手，   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金             托管左券 基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按照当今辩论王法分别撑合手基金份额合手有东谈主名册。保 管形式不错选拔电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法 规章程的最低年限。   基金顾问东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》拆开日等触及到基金紧迫事项日期的基金份额合手有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑合手基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑合手的基金 份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。   若基金顾问东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善撑合手基金份额合手有东谈主名 册，应按相关法则章程各自承担相应的连累。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金顾问东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和紧迫合同等，保存期限不少于法律法则章程的最低年限，对辩论 信息负有守秘义务，但司法强制检验情形及法律法则章程的其它情形除外。其中， 基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务步履的纪录、账册、报表和其他辩论府上， 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他辩论府上。   基金顾问东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金顾问东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金顾问东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主给与基金 的相关文献。          十四、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券  （一）基金顾问东谈主的更换   有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责拆开：   (1) 被照章取消基金顾问资历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章撤销、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金顾问东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金顾问东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金顾问东谈主：新任基金顾问东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金顾问东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金顾问东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）吩咐：基金顾问东谈主职责拆开的，基金顾问东谈主应妥善撑合手基金顾问业务 府上，实时向临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈专揽理基金顾问业务的移交手续， 临时基金顾问东谈主或新任基金顾问东谈主应实时给与。新任基金顾问东谈主或临时基金顾问 东谈主应与基金托管东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：基金顾问东谈主职责拆开的，应当按照法律法则章程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金顾问东谈主更换后，若是原任或新任基金顾问东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金顾问东谈主相关的称呼字样。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券 金顾问业务前，原任基金顾问东谈主和基金托管东谈主需采取审慎步履确保基金财产的安 全，不合基金份额合手有东谈主的利益酿成亏本，并有义务协助新任基金顾问东谈主或临时 基金顾问东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章撤销、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金顾问 东谈主查对基金净值信息；   （7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法则章程遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金          托管左券 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金顾问东谈主需采取审慎步履确保基金财 产的安全，不合基金份额合手有东谈主的利益酿成亏本，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快吩咐基金钞票。   （三） 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程绪言上集结公告。                 十五、袒护行径      托管左券当事东谈主袒护从事的行径，包括但不限于：      （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不刚正地对待其顾问或托管的不同基金财 产。      （三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏本。      （五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清楚基金打算过程中任何尚未按法 律法则章程的形式公开裸露的信息。      （六）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的平时灵验指示拖延或断绝实践。      （八）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   （九）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金钞票，根据基金顾问东谈主的正当指示、 《基金合同》或本左券的约定进行贬责的除外。   （十）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷 连累的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；（5） 向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕走动、把握证券走动价钱及 其他不方正的证券走动步履；（7）依照法律法则相关章程，由中国证监会章程 袒护的其他步履。   （十一）法律法则和《基金合同》袒护的其他行径，以及依照法律法则有 关章程，由中国证监会章程袒护基金顾问东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   如法律法则或监管部门对上述截止进行变更的，以变更后的章程为准。如 法律、行政法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行 稳妥方法后，则本基金投资不再受辩论截止。   十六、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与拆开   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的约定有任何繁芜。   发生以下情况，本左券拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主撤销、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金钞票；   （3）基金顾问东谈主撤销、照章被取销、停业或有其他基金顾问东谈主给与基 金顾问权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的计帐   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券 成立基金财产计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本左券的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组合股给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲演 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到截止而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在章程网站上，并将计帐讲演请示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最低 期限。               十七、背约连累   （一）若是基金顾问东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或者履行本左券不稳妥约 定的，应当承担背约连累。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 当作或不当作而酿成的亏本等； 亏本等； 其它非托管东谈主特意或首要罪戾酿成的无意事故。   （二）因本左券当事东谈主背约给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成亏本的，应 当分别对各自的行径照章承担抵偿连累，因共同行径给基金财产或者基金份额合手 有东谈主酿成亏本的，应当承担连带抵偿连累。   （三）当事东谈主违犯本左券约定，给另一方当事东谈主酿成亏本的，同意担抵偿责 任。   （四）当事东谈主一方背约，非背约方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采取必要 的步履，努力能干亏本的扩大。莫得采取稳妥步履甚而亏本进一步扩大的，不得 就扩大的亏本要求抵偿。非背约方因能干亏本扩大而支拨的合理用度由背约方承 担。   （五）背约行径虽已发生，但本左券随机连续履行的，在最大限制地保护基   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金     托管左券 金份额合手有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本左券。   （六）由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金顾问东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、稳妥、合理的步履进行检验，然而未 能发现乖谬或因前述原因未能幸免或窜改乖谬的，由此酿成基金财产或投资东谈主损 失，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除抵偿连累。然而基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的步履摒除或收缩由此酿成的影响。   （七）本左券所指亏本均为径直亏本。             十八、争议顾问形式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，如经友好 协商未能顾问的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端 性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚实、 费力、遵法地履行《基金合同》和本左券约定的义务，悭吝基金份额合手有东谈主的合 法权益。   本左券受中国法律（为本左券之主见，在此不包括中国香港、中国澳门相当 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。           十九、基金托管左券的效用   （一）基金顾问东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，左券当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的主见修改托管左券草 案。托管左券以中国证监会注册或备案的文本为老成文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管左券的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自成效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金       托管左券   （四）基金托管左券原本一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金顾问 东谈主和基金托管东谈主分别合手有 1 份，每份具有同等的法律效用。            二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金顾问东谈主和基金托管东谈主招供后，两边应在基金托管左券上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管左券的签订 地点和签订日期。   本页无正文，为《兴证资管国企红利优选搀杂型发起式证券投资基金托管协 议》签署页。 基金顾问东谈主：兴证证券钞票顾问有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日

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