王二小电影 南边骏元中短利率债债券A,南边骏元中短利率债债券C: 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同
发布日期：2024-12-27 16:32 点击次数：64
12色吧
南边骏元中短期利率债债券型证券投资
基金基金合同
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子
一、签订本基金合同的主见、依据和原则
递次基金运作。
华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》(以下简称“《信息流露办法》”) 、《公
开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）和
其他研究法律法例。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有糟蹋，均以
基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他研究礼貌享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的
步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合
同偏执他研究礼貌召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称包袱、汲引信用、严慎骁勇的原则经管和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、投资者应当讲求阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物贵寓提要等信息流露文
件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主、基金
托管东说念主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权
义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何灵验转变和补充
券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转变和补充
新
提要》偏执更新
公告》
行政法例以偏执他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、陈说等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的转变
资基金销售经管办法》及颁布机关对其频频作念出的转变
开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其频频作念出的转变
集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的转变
施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其频频作念出的转变
体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经研究政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织
括其频频转变）及联系法律法例礼貌不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其频频转变）及联系法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证
券投资的境外法东说念主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建
立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等
或接受南边基金经管股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边
基金经管股份有限公司
份额余额偏执变动情况的账户
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的日历
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵照
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件，恳求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主经管的其他基
金份额的步履
销售机构的操作
款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购恳求的一种投资形势
换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额)
逾越上一绽开日基金总份额的 10%
用后的余额
他财富的价值总和
额净值的过程
有东说念主服务的用度
入网提销售服务费的基金份额
基金份额
给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公拓荒行股票、财富
接济证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动的债券等
式，将基金赈济投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待
置清理，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
存在要紧不驯服性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
要紧不驯服性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不驯服性的财富
以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法转变后，如适用本基
金，联系内容以转变后法律法例、业务王法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作形势
契约型绽开式
四、基金的投资标的
本基金在严格限度风险的前提下，力图得到始终安稳的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
六、初次召募领域上限
本基金可确立初次召募领域上限，具体召募上限及领域限度的有商酌详见招募证明书或基
金份额发售公告。若本基金确立初次召募领域上限，基金合同见效后不受此召募领域的限制。
七、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类别。其
中A类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金财富净值入网
提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金财富净值入网提销售服务费，且不
收取申购用度的基金份额。
本基金各种基金份额分袂确立代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分
别缱绻基金份额净值，缱绻公式为缱绻日各种别基金财富净值除以缱绻日发售在外的该类
别基金份额总额。研究基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东说念主驯服，并在招
募证明书及基金产物贵寓提要中公告。
在不违犯法律法例、基金合同的礼貌以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的
情况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行稳健智商后，基金经管东说念主可增多、减少或赈济基
金份额类别确立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及王法进行赈济并
在赈济实施之日前依照《信息流露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金
份额持有东说念主大会。
八、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募证明书及基金产物贵寓提要的礼貌蔓延。
九、基金存续期限
不依期
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售形势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点或按基金经管东说念主、销售机构提供的其他形势办理公拓荒
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。
稳健法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书及基金产物贵寓提要中列示。基
金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘，其中利
息转份额的数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的缱绻方法在招募证明书中列示。
认购份额余额的处理形势在招募证明书中列示。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表销售机构仍是接管到认
购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐明情况，投
资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。
三、基金份额认购金额的限制
看招募证明书或联系公告。
理方法请参看招募证明书或联系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律法例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验
资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金经管东说念主在收到中国
证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间
召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理形势
淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责：
利息；
基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富领域
《基金合同》见效后，勾通 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期讲述中给以流露；勾通 50 个职业日
出现前述情形的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景色
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募证明
书或指定网站上列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎
回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等走动形势，投资东说念主不错通过
上述形势进行申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证
券走动所的往走动往日的走动时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时辰变更或其他特别情况，
基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的赈济，但应在实施日前依照《信息
流露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申
购初始公告中礼貌。
基金经管东说念主自基金合同见效之日起不逾越三个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在赎
回初始公告中礼貌。
在驯服申购初始与赎回初始时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披
露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度恳求且登记机构阐明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
行缱绻；
法权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金经管东说念主必须在新规
则初始实施前依照《信息流露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的智商，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不
成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。基
金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资者赎回恳求见效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券走动所或走动商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务经过期，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生
强大赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法
参照本基金合同研究要求处理。
基金经管东说念主应以走动时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求
日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐明。T 日提
交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方
式查询恳求的阐明情况。若申购不获胜，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构仍是
接管到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金经管东说念主的阐明结果为准。对于恳求的
阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金经管东说念主必须在新规
则初始实施前依照《信息流露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体礼貌请参见招募证明书或联系公告。
见招募证明书或联系公告。
明书或联系公告。
有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险
限度的需要，可采选上述措施对基金领域给以限度。具体见基金经管东说念主联系公告。
限制。基金经管东说念主必须在赈济实施前依照《信息流露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各种基金份额的基金份额净值在本日
收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行稳健智商，不错稳健延长缱绻或公告。
详见《招募证明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募证明书
及基金产物贵寓提要中列示。
详见《招募证明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募
证明书及基金产物贵寓提要中列示。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体见招募证明书的礼貌，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，维连续持有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
法和收费形势由基金经管东说念主根据基金合同的礼貌驯服，并在招募证明书中列示。基金经管东说念主
不错在基金合同约定的范围内赈济费率或收费形势，并最迟应于新的费率或收费形势实施日
前依照《信息流露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。
基金估值的自制性。具体处理原则与操作递次罢职联系法律法例以及监管部门、自律王法的
礼貌。
情况下，在对现存份额持有东说念主利益无骨子性影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优惠，
费率优惠的联系王法和经过详见基金经管东说念主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或通
知。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
值时期仍导致公允价值存在要紧不驯服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当
暂停接受基金申购恳求。
达到或者逾越 50%，或者有可能导致投资者变相袒护 50%聚拢度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往往运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资
东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据研究礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述
第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采选比例阐明等形势对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金
经管东说念主有权断绝该等沿途或者部分申购恳求。淌若投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购
款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
无法办理赎回业务。
停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。
值时期仍导致公允价值存在要紧不驯服性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当
减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付
赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金经管东说念主应足
额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给
赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求
处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂停
赎回的情况甩掉时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、强大赎回的情形及处理形势
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调度中转出
恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额)逾越前一
绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了强大赎回。
当基金出现强大赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的沿途赎回恳求时，按往往赎回
智商蔓延。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或合计因支付投
资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当
日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。
对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，驯服当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选
择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到沿途赎
回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处
理。
（3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额逾越前一绽开日的
基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回恳求实施宽限
办理。如基金经管东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施宽限办理，宽限的
赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为
基础缱绻赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%
部分当作当日灵验赎回恳求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限
赎回”的约定形势对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。基金
份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以驱除；宽限部分如选拔取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选
择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（4）暂停赎回：勾通 2 个绽开日以上(含本数)发生强大赎回，如基金经管东说念主合计有必
要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越
二十个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述强大赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规
定的其他形势在 3 个走动日内陈说基金份额持有东说念主，证明研究处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂
停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。
十一、基金调度
基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管
东说念主经管的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系王法由基金
经管东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制蔓延等情形而产生的非
走动过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其他非走动过户。岂论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制蔓延是
指司法机构依据见效司法文牍将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件
的非走动过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照礼貌的圭臬收取转托管费。
十四、定投策划
基金经管东说念主不错为投资东说念主办理定投策划，具体王法由基金经管东说念主另行礼貌。投资东说念主在办
理定投策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或
更新的招募证明书中所礼貌的定投策划最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形势按照登记机
构的联系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监
会招供的走动景色或者通过其他形势进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金
经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或联系公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称呼：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
拓荒日历：1998 年 3 月 6 日
批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织步地：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 36172 万元
存续期限：连续策划
研究电话：0755-82763888
（二）基金经管东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度研究法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分派有商酌；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主职权，为基金的利益应用因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在稳健研究法律、法例的前提下，制订和赈济研究基金认购、申购、赎回、调度、
非走动过户、转托管和定投等的业务王法；
（17）托付第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以汲引信用、严慎骁勇的原则经管和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形势
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选稳健合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌缱绻并流露基金净值信息，驯服基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌，履行信息流露及讲述义务；
（12）保守基金营业玄妙，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏执他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东说念主透露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分派有商酌，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他联系贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，况且保证投资者
梗概按照《基金合同》礼貌的时辰和形势，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈说基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金
经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号
法定代表东说念主：吕家进
成随即间：1988 年 8 月 22 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织步地：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 207.74 亿元
存续期间：连续策划
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动
资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以汲引信用、骁勇尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）拓荒特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业景色，配备满盈的、及格的纯属
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对
所托管的不同的基金分袂确立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他研究礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、
《托管条约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他研究礼貌另
有礼貌外，在基金信息公开流露前给以狡饰，不得向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主缱绻的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履研究的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，证明基金经管
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金经管东说念主有未蔓延
《基金合同》礼貌的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采选了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按礼貌制作联系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或研究礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管
机构，并陈说基金经管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其
补偿职责不因其退任而免除；
（20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并遵照《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，
以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作形势；
（5）赈济基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或擢升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会智商；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率、变更收费形势，赈济研究基金认购、申购、赎回、调度、非走动过户、
转托管等业务的王法；
（3）增多、减少或赈济基金份额类别确立及对基金份额分类办法、王法进行赈济；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集形势
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、过问。
三、召开基金份额持有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说形势
额持有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地方和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形势；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地方；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形势、托付的公证机关偏执研究形势和研究东说念主、表决
主意寄交的截止时辰和收取形势。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地方对表决主意
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地方对表决主意的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的
计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。
四、基金份额持有东说念主出席会议的形势
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管机构允许的
其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主驯服。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解稳健法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌，
况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场形势在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非
现场形势进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内勾通公布联系
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地方对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的形势收取基金份额持
有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决主意的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表
决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主
代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托付东说念主理
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解稳健法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由
会议召集东说念主驯服并在会议陈说中列明。
授权形势不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他形势，具体形势在会议陈说中列明。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条礼貌智商驯服和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
研究形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2
个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的形势通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作形势、更
换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。
采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明注解，不然提交稳健会议通
知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议陈说礼貌的表
决主意视为灵验表决，表决主意拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大通晓知为准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议初始后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票
结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通信形势进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议。
见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有按捺
力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条件等礼貌，
但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被
取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前
公告后，可径直对本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智商
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
（一）基金经管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换智商
（一）基金经管东说念主的更换智商
份额的基金份额持有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的布置手续，临时基金经管东说念主或新任基
金经管东说念主应实时接管。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主研究的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换智商
份额的基金份额持有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接
收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智商。
以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金经管东说念主接管基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主接管基金财产和
基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的礼貌赓续履
行联系职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益形成毁伤。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在继
续履行联系职责期间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和智商的约定，但凡径直援用法律法
规或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金
经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌签订托管条约。
签订托管条约的主见是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的支撑、投资运作、
净值缱绻、收益分派、信息流露及互相监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主
基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、
建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他稳健条件的机构办理。基金管
理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理条约，以明确基金经管
东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金走动阐明、披发红利、建
立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会礼貌
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金在严格限度风险的前提下，力图得到始终安稳的投资收益。
二、投资范围
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、策略性银行金融债券）、债券回购、银
行入款（包括条约入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须稳健中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票、可调度债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健智商后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地赈济投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投
资于中短期利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个走动日日终应当保
持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单子、策略性银行
金融债券。
三、投资策略
本基金将密切温雅经济运行的质地与后果，把捏当先贪图，斟酌异日走势，真切分析国
家蔓延的财政与货币策略对异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行
中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率策略研判将成为投资决策的基本依据，并当作债
券组合的久期建树的依据。在宏不雅分析偏执决定的久期建树范围下，本基金将进行类属建树
以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的智力，同期温雅其利率风险和流动性风险。
本基金主要投资于剩余期限不逾越三年的利率债，尤其是剩余期限为 0-2 年期的利率债，
投资策略包括以下几方面：
收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏通久期债券组合在收益
率弧线发生变化时互异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
起先不错驯服债券组合的标的久期建树区域并驯服采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
走动。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等形势融入低成本资
金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形势。
今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和走动形势的转换等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳健程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中短期利率债
财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个走动日日终应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值
的 40%，参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不符
合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（6）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主
应当在 10 个走动日内进行赈济，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法例另有礼貌的，
从其礼貌。
基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起先始。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健智商后，则本基
金投资不再受联系限制。
为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱偏执他不正派的证券走动步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、推行限度东说念主或者
与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防
范利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱蔓延。联系走动必
须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董
事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。
中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，附庸于中
债总指数族下的分类系列，该指数要素券由在境内公拓荒行且上市运动的债券代偿期限为
映境内中短期限的利率债券全体价钱走势情况的指数。
本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资范围、投资比例及投资特征，本
基金选取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率当作本基金的功绩比拟基准。
淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场强大接受的功绩比拟基准推
出时，本基金经管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并
实时公告，并履行稳健智商。淌若本基金功绩比拟基准所参照的指数在异日不再发布时，基
金经管东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按联系监管部门要求履行联系手续后，依
据惊叹基金份额持有东说念主正当权益的原则，选取一样的或可替代的指数当作功绩比拟基准的参
照指数，并履行稳健智商。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂
型基金，高于货币商场基金。
七、基金经管东说念主代表基金应用职权的处理原则及方法
的利益；
不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所主意后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏执他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、递次性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的支撑和刑事职责
本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和
《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制蔓延。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券走动景色的走动日以及国度法律法例礼貌需要对
外流露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在驯服联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、
监管部门研究礼貌。
（一）对存在活跃商场且梗概获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近走动日的
报价驯服公允价值。有充足凭证标明估值日或最近走动日的报价不可真正响应公允价值的，
莽撞报价进行赈济，驯服公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，淌若该限制
是针对财富持有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金经管东说念主不
应试虑因其多量持有联系财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈可利用数据
和其他信息接济的估值时期驯服公允价值。接纳估值时期驯服公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值赈济对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行赈济并驯服公允
价值。
四、估值方法
（1）走动所上市实行净价走动的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期驯服公允价值。
活跃商场上未经赈济的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允
价值的情况下，莽撞商场报价进行赈济以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场步履或市
场步履很少的情况下，应接纳估值时期驯服其公允价值。初次公拓荒行未上市的债券，接纳
估值时期驯服公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行
间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存
在显着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的自制性。具体处理原则与操作递次罢职联系法律法例以及监管部门、自律组织的礼貌。
国度最新礼貌估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、智商及联系法
律法例的礼貌或者未能充分惊叹基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据研究法律法例，基金财富净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金经管东说念主对基金财富净值的缱绻
结果对外给以公布。
五、估值智商
类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可
以拓荒大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金经管东说念主应每个估值日缱绻基金财富净值及各种基金份额净值，并按礼貌流露。
同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。
六、估值失误的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基
金份额净值失误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的纰谬形成估值失误，导致其他当事东说念主际遇损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该
估值失误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，
承担补偿职责。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不
能预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌蔓延。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主
仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误职责方应实时协作各方，
实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未
实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担补偿
职责；若估值失误职责方仍是积极协作，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而
未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方莽撞更正的情况向研究当事东说念主进行确
认，确保估值失误已得到更正。
（2）估值失误的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对
估值失误的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误
职责方仍莽撞估值失误负责。淌若由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其
支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；淌若得到
不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿
额加上仍是得到的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失误职责方。
（4）估值失误赈济接纳尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的形势。
估值失误被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因驯服
估值失误的职责方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失误的更正向研究当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值缱绻出现失误时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，
并采选合理的措施顾惜损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并
报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并
报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行
作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息流露的基金财富净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责缱绻，基金托
管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日走动收尾后缱绻当日的基金财富净值和各种
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金经管
东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。
九、特别情况的处理
金财富估值失误处理。
金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，
由此形成的基金财富估值失误，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基
金托管东说念主应当积极采选必要的措施减弱或甩掉由此形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并流露主袋账户
的净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个职业日内从基金
财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个职业日内从基金
财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日缱绻，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托
管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支
付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法例及相应条约礼貌，按费
用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的表情
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。基金财
产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的礼貌代扣代缴。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书
的礼貌。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
具体分派有商酌详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配形势是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
四、收益分派有商酌
基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。
五、收益分派有商酌的驯服、公告与实施
本基金收益分派有商酌由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
持有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构相
关业务王法蔓延。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的礼貌。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露；
按照研究礼貌编制基金司帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险
经管礼貌》、《基金合同》偏执他研究礼貌。联系法律法例对于信息流露的流露形势、流露内
容、登载媒介、报备形势等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息流露义务东说念主
本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。
本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介流露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或
者复制公开流露的信息贵寓。
三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除相等证明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要
东说念主大会召开的王法及具体智商，证明基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服
务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生
变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新招募证明书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当
在三个职业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作
的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵寓提要。基金产物贵寓提要的内容及编制等具体要求，
按照招募证明书联系礼貌蔓延。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基
金招募证明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将
基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合
同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募证明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周
在指定网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日各种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度
临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的缱绻形势及研究申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载
在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登
载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者
年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险其
他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的其他紧迫信息”
项下流露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金
的荒芜风险，中国证监会认定的特别情形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组搭伙产情况偏执流动性风险
分析等。
（七）临时讲述
本基金发生要紧事件，研究信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联来旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外；
发生变更；
或者基金财富净值低于 5000 万元的情形时；
影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系
信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将研究情况立即讲述中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）实施侧袋机制期间的信息流露
本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明
书的礼貌进行信息流露，详见招募证明书的礼貌。
（十一）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息流露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定特意部门及高等经管东说念主
员负责经管信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息流露内容与
阵势准则等法例的礼貌。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金
经管东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、
更新的招募证明书、基金产物贵寓提要、基金清理讲述等公开流露的联系基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔流露信息的报刊。基金经管东说念主、基金托
管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不同媒介上流露归并
信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律主意书的专科机构，应
当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例礼貌将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行联系智商后，《基金合同》应当阻隔：
联贯的；
三、基金财产的清理
组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理讲述出具法律主意书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派有商酌，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金
份额财富净值的比例驯服剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 背信职责
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的
礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当分袂对各自
的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承
担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利益的前提下，
《基金合同》梗概赓续履行的应当赓续履行。非背信方当事东说念主在任责范围内有义务实时采选
必要的措施，顾惜损失的扩大。莫得采选稳健措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非背信方因顾惜损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的因素导致业务出现差错，基金经管东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行查验，然而未能发现失误或因前述原因
未能幸免或更正失误的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职责。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施甩掉或减弱由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为
上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾
的，对当事东说念主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚恳、骁勇、
尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
字或签章并在募麇集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面阐明后见效。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律按捺力。
管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
所和营业景色查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按研究法律法例协商治理。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东说念主的职权、义务
（一）基金经管东说念主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度研究法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分派有商酌；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用债权东说念主职权，为基金的利益应用因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法
律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在稳健研究法律、法例的前提下，制订和赈济研究基金认购、申购、赎回、调度、
非走动过户、转托管和定投等的业务王法；
（17）托付第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以汲引信用、严慎骁勇的原则经管和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形势
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选稳健合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌缱绻并流露基金净值信息，驯服基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌，履行信息流露及讲述义务；
（12）保守基金营业玄妙，不透露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏执他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东说念主透露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定驯服基金收益分派有商酌，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他联系贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，况且保证投资者
梗概按照《基金合同》礼貌的时辰和形势，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈说基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；
（24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金
经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后
（25）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的职权与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支撑基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监
会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动
资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以汲引信用、骁勇尽责的原则持有并安全支撑基金财产；
（2）拓荒特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业景色，配备满盈的、及格的纯属
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对
所托管的不同的基金分袂确立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册纪录等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他研究礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）支撑由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、
《托管条约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏执他研究礼貌另
有礼貌外，在基金信息公开流露前给以狡饰，不得向他东说念主透露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主缱绻的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履研究的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，证明基金经管
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金经管东说念主有未蔓延
《基金合同》礼貌的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采选了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按礼貌制作联系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或研究礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管
机构，并陈说基金经管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应许担补偿职责，其
补偿职责不因其退任而免除；
（20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的职权与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）讲求阅读并遵照《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的智商和王法
（一）召开事由
中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作形势；
（5）赈济基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或擢升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会智商；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以
基金经管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率、变更收费形势，赈济研究基金认购、申购、赎回、调度、非走动过户、
转托管等业务的王法；
（3）增多、减少或赈济基金份额类别确立及对基金份额分类办法、王法进行赈济；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形势
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、过问。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说形势
额持有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地方和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决形势；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地方；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形势、托付的公证机关偏执研究形势和研究东说念主、表决
主意寄交的截止时辰和收取形势。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地方对表决主意
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地方对表决主意的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的
计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的形势
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管机构允许的
其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主驯服。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解稳健法律法例、《基金合同》和会议陈说的礼貌，
况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场形势在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的非
现场形势进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的形势视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内勾通公布联系
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地方对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的形势收取基金份额持
有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决主意的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表
决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主
代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托付东说念主理
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解稳健法律法例、《基金合同》和会议通
知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由
会议召集东说念主驯服并在会议陈说中列明。
授权形势不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他形势，具体形势在会议陈说中列明。
（五）议事内容与智商
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条礼貌智商驯服和公布监票东说念主，
然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主理；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和
研究形势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2
个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相等决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的形势通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作形势、更
换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。
采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明注解，不然提交稳健会议通
知中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议陈说礼貌的表
决主意视为灵验表决，表决主意拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大通晓知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会
议初始后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持
有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票
结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若接纳通信形势进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延见效的基金份额持有东说念主大会的决议。
见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有按捺
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智商、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内
容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则
具体分派有商酌详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收
益分派；
现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分
配形势是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个职业日内从基金
财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双
方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月前 5 个职业日内从基金
财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日缱绻，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托
管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的形势于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支
付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据研究法例及相应条约礼貌，按费
用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的表情
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。基金财
产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究
税收征收的礼貌代扣代缴。
（五）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资
产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募证明书的规
定。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金投资范围为债券（包括国债、央行单子、策略性银行金融债券）、债券回购、银
行入款（包括条约入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
须稳健中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票、可调度债券和可交换债券，也不投资信
用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健智商后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地赈济投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投
资于中短期利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个走动日日终应当保
持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不逾越三年的国债、央行单子、策略性银行
金融债券。
（二）投资限制
基金的投资组合应罢职以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中短期利率债
财富的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个走动日日终应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值
的 40%，参预寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（4）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金不符
合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回
购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（6）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规
模变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主
应当在 10 个走动日内进行赈济，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律法例另有礼貌的，
从其礼貌。
基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同
的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起先始。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健智商后，则本基
金投资不再受联系限制。
为惊叹基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱偏执他不正派的证券走动步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、推行限度东说念主或者
与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动的，应当稳健基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先的原则，防
范利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱蔓延。联系走动必
须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董
事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、估值智商
类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可
以拓荒大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金经管东说念主应每个估值日缱绻基金财富净值及各种基金份额净值，并按礼貌流露。
同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额净值
结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。
七、基金合同变更、阻隔与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行联系智商后，《基金合同》应当阻隔：
联贯的；
（三）基金财产的清理
组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）遴聘具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘
请讼师事务所对清理讲述出具法律主意书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派有商酌，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金
份额财富净值的比例驯服剩余财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货联系业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组
进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述领导性公告
登载在指定报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议治理形势
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友
好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为
上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾
的，对当事东说念主均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚恳、骁勇、
尽责地履行基金合同和托管条约礼貌的义务，惊叹基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
字或签章并在募麇集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面阐明后见效。
之日止。
《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律按捺力。
管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。
所和营业景色查阅。
（本页为《南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）：
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）：
签订地方：
签订日历： 年 月 日
